포틀랜드제너럴일렉트릭(POR, PORTLAND GENERAL ELECTRIC CO /OR/ )은 SEC와 합의 발표했다.
5일 미국 증권거래위원회에 따르면 포틀랜드제너럴일렉트릭이 2021년에 미국 증권거래위원회(SEC), 상품선물거래위원회(CFTC), 연방에너지규제위원회(FERC)로부터 에너지 거래 손실과 관련된 조사를 받고 있다.사실을 이전에 공개한 바 있다.
이 회사는 2020년 8월에 발표한 에너지 거래 손실과 관련하여 조사를 받고 있으며, 이에 대해 협조하고 있다.포틀랜드제너럴일렉트릭은 SEC와의 조사와 관련하여 합의 계약을 체결했다.
이 합의와 관련하여 2024년 9월 4일, SEC는 1934년 증권거래법 제13(b)(2)(A) 및 제13(b)(2)(B) 조항과 그에 따른 규칙 제13a-15(a) 위반에 대한 행정적 중지 및 금지 명령을 발효했다.
이러한 위반 사항은 회사의 내부 회계 통제, 장부 및 기록, 파생상품 및 규제 거래에 대한 회계 관련 공개 통제 및 절차의 적정성과 관련이 있다.이번 합의에는 금전적 제재가 포함되지 않았다.
SEC의 행정 명령은 회사가 신속하게 취한 여러 가지 시정 조치를 인정했으며, 조사 과정에서의 협조를 강조했다.
이러한 시정 조치는 2020년에 회사 이사회의 독립 위원회의 권고에 따라 채택된 것으로, 에너지 거래 및 관련 리스크 관리 보고, 정책 및 관행에 대한 감독을 강화하는 내용을 포함하고 있다.경영진은 CFTC 또는 FERC 조사와 관련하여 추가적인 발전이 있을지 예측할 수 없다.
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