16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 9월 12일, 뉴저지 홀름델 -- 바이오-키인터내셔널(BIO-key International, Inc., NASDAQ: BKYI)은 기존 기관 투자자와 함께 2023년 10월 30일에 발행된 특정 미결제 워런트를 즉시 행사하기 위한 워런트 유도 계약을 체결했다.
이 계약에 따라 투자자는 수정된 행사 가격인 주당 1.85달러로 총 1,030,556주를 구매할 수 있는 미결제 워런트를 행사하기로 합의했다.
워런트 행사로 인한 총 수익은 약 190만 달러에 이를 것으로 예상되며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 예상 제공 비용을 공제하기 전의 금액이다.
워런트 행사 거래의 마감은 2024년 9월 13일경에 이루어질 것으로 예상되며, 이는 관례적인 마감 조건이 충족되어야 한다.
맥심 그룹 LLC(Maxim Group LLC)는 이번 거래의 독점 배치 에이전트로 활동하고 있다.
워런트를 즉시 행사하는 대가로, 회사는 투자자에게 주당 1.85달러의 행사 가격으로 총 1,030,556주를 구매할 수 있는 신규 비등록 시리즈 A 워런트와 시리즈 B 워런트를 발행하기로 합의했다.
시리즈 A 및 시리즈 B 워런트는 본질적으로 동일한 조건을 공유하며, 즉시 행사 가능하고 발행일로부터 5년 후에 만료된다.
회사는 신규 워런트 행사 시 발행되는 보통주에 대한 재판매 등록서를 45일 이내에 증권거래위원회(SEC)에 제출하기로 합의했다.이 보도자료는 여기서 설명된 증권을 판매하겠다는 의도를 포함하고 있다.
제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 이러한 증권의 판매는 해당 주 또는 기타 관할권의 증권법에 따라 등록 또는 자격이 부여되기 전에는 이루어질 수 없다.
바이오-키인터내셔널은 3,500만 명 이상의 사용자를 위한 생체 인식 중심의 신원 및 접근 관리(IAM) 소프트웨어를 통해 인증 및 사이버 보안을 혁신하고 있다.
바이오-키는 고객이 전화 없는, 토큰 없는, 비밀번호 없는 생체 인식 옵션을 포함한 다양한 사용 사례에 적합한 인증 요소를 선택할 수 있도록 한다.
모든 역사적 사실 이외의 보도자료에 포함된 모든 진술은 1995년 사모증권소송개혁법(Private Securities Litigation Reform Act of 1995)에서 정의한 "미래 예측 진술"이다.
"추정", "프로젝트", "의도", "기대", "예상", "믿음"과 유사한 표현은 미래 예측 진술을 식별하기 위한 것이다.
이러한 미래 예측 진술은 경영진의 신념과 경영진이 현재 이용할 수 있는 정보에 따라 이루어진 가정에 기반하고 있다.
이러한 진술은 미래 성과나 사건을 보장하지 않으며, 실제 결과가 이러한 미래 예측 진술에 포함된 것과 실질적으로 다를 수 있는 위험과 불확실성에 노출되어 있다.
이러한 위험과 불확실성에는 거래 관련 마감 조건을 충족할 수 있는 능력, 손실 및 제한된 수익의 역사, 추가 자본 조달 능력, 지속적인 상장 규정 준수 능력, 지적 재산 보호 능력, 사업 조건 변화, 판매 전략 및 제품 개발 계획 변화, 시장 변화, 경영진의 지속적인 서비스, 보안 위반, 생체 인식 기술 산업 내 경쟁, 생체 인식 제품의 시장 수용성, 판매 기회를 고객 계약으로 전환할 수 있는 능력, 아시아, 아프리카 및 기타 해외 시장으로의 확장 능력, Swivel Secure의 운영 및 인력을 통합할 수 있는 능력, 외환 환율 변동, 제품 개발 지연, 재무 보고에 대한 내부 통제의 중대한 약점 해결 실패로 인한 상업적, 평판적 및 규제적 위험 등이 포함된다.
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