20일 미국 증권거래위원회에 따르면 소노마파마슈티컬스가 2023년 12월 15일 맥심 그룹 LLC와 주식 배급 계약을 체결했고, 발표했다.
이 계약에 따라 회사는 자사의 보통주를 판매할 수 있으며, 주식의 액면가는 주당 0.0001달러이다.2024년 3월 8일에는 계약의 수정안이 체결됐다.
수정된 계약에 따라 판매되는 보통주는 2023년 11월 20일 미국 증권거래위원회(SEC)에 의해 효력이 발생한 S-3 양식의 등록신청서에 따라 이루어질 예정이다.
이 등록신청서에는 2024년 9월 20일 SEC에 제출된 관련 전망서 보충자료가 포함되어 있다.
계약 및 수정안의 요약은 완전하지 않으며, 전체 내용은 2023년 12월 18일 및 2024년 3월 8일에 제출된 8-K 양식의 현재 보고서에 첨부된 문서에서 확인할 수 있다.또한, 폴시넬리 PC의 의견서가 이와 함께 제출됐다.
이 현재 보고서는 계약에 따라 주식을 판매하거나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 해당 주식의 판매는 주식법에 따라 등록 또는 자격이 부여되지 않은 주에서 이루어질 수 없다.
소노마파마슈티컬스는 최대 835,400달러의 보통주를 공모할 계획이며, 이 주식은 2024년 9월 20일자 전망서 보충자료와 2023년 11월 20일자 기본 전망서에 따라 제공된다.
이 의견서는 등록신청서의 요구사항을 충족하기 위해 제공되었으며, 문서의 진정성 및 모든 서명의 유효성을 가정하고 작성됐다.
법률적 사항은 델라웨어 일반 회사법에 근거하여 작성되었으며, 법률에 대한 의견은 포함되지 않는다.
이 의견서는 회사의 이사회 또는 적절히 승인된 가격 책정 위원회에 의해 승인된 조건에 따라 주식이 판매될 경우, 주식이 유효하게 발행되고 완전하게 지불되며 비과세 상태가 될 것이라는 의견을 제시한다.
이 의견서는 8-K 양식의 제출과 관련하여 작성되었으며, 이후 변경 사항에 대한 의무는 없다.
마지막으로, 이 의견서는 8-K 양식의 부록 5.1로 제출되는 것에 동의하며, 전망서의 '법률 문제' 항목에 폴시넬리 PC에 대한 언급이 포함되는 것에 동의한다.
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