27일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 9월 26일, 망고슈티컬스는 구매자에게 추가로 250주를 판매했다.이는 제4차 클로징의 일부 클로징과 관련된 것으로, 판매 금액은 250,000달러이다.
현재까지 1,000주 중 750주가 판매되었으며, 앞으로 구매자에게 판매 가능한 시리즈 B 우선주가 250주 남아있다.
시리즈 B 우선주는 주당 초기 명시 가치가 1,100달러이며, 판매된 주식의 유효 구매 가격은 명시 가치의 10% 할인된 가격이다.
2024년 6월 17일에 열린 주주총회에서 주주들은 시리즈 B 우선주 전환 및 SPA에 따라 판매된 워런트의 행사로 인해 발행되는 보통주가 19.99%를 초과하는 것에 대해 승인했다.
시리즈 B 우선주의 권리와 특성에 대한 자세한 내용은 2024년 4월 8-K 및 2024년 7월 8-K에 설명되어 있으며, 이 설명은 본 문서에 참조로 포함된다.
추가 제4차 클로징 주식의 발행은 1933년 증권법의 섹션 4(a)(2) 및/또는 규정 D의 규칙 506에 따라 등록 면제 대상이다.
이는 공모를 포함하지 않으며, 수령자는 투자 목적으로 증권을 취득하였고 재판매를 목적으로 하지 않으며, 적절한 전송 제한 조치를 취했다.
수령자는 '인정된 투자자'이며, 증권법에 따른 등록 명세서에서 요구되는 유사한 문서 및 정보에 접근할 수 있었다.
이 증권은 전송 제한이 있으며, 해당 증권이 증권법에 따라 등록되지 않았음을 명시하는 적절한 전설이 포함되어 있다.
만약 250주의 추가 제4차 클로징 주식이 전량 전환된다면, 최대 1,833,333주의 보통주가 해당 보유자에게 지급될 수 있다.
2024년 9월 27일, 망고슈티컬스의 CEO인 제이콥 D. 코헨이 이 보고서에 서명했다.
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