21일 미국 증권거래위원회에 따르면 위즈덤트리의 완전 자회사인 위즈덤트리 자산 관리(WisdomTree Asset Management, Inc., "WTAM")가 2024년 8월 5일 미국 증권거래위원회(SEC)로부터 웰스 통지를 받았다.
이 통지는 SEC 직원이 WTAM에 대해 특정 미국 연방 증권법 조항을 위반했다고 보고했다. 이는 집행 조치를 권고하기로 한 초기 결정을 내렸음을 알리는 내용이다.
이 사건은 WTAM이 관리하는 ESG 중심 전략을 추구하는 세 가지 상장지수펀드(ETF)와 관련이 있다. 이들 펀드는 2020년 3월에 출시되어 2024년 2월에 청산되었으며, ESG 명칭의 펀드로서 생애 동안 월 평균 누적 자산이 약 1억 1,900만 달러에 달했다.
SEC의 주장에 대해 WTAM은 이를 인정하거나 부인하지 않으면서, SEC의 명령에 동의하고 위반 행위를 중단하겠다고 밝혔다. WTAM은 1940년 투자 자문법의 섹션 206(2) 및 206(4), 1940년 투자 회사법의 섹션 34(b)와 관련된 위반을 중단하겠다고 약속하며, 400만 달러의 민사 벌금을 지불하기로 합의했다.
SEC의 명령은 2024년 10월 21일에 공개 발표되었다. 벌금을 제외한 모든 법적 및 관련 비용은 보험으로 보장될 것으로 예상되며, 100만 달러의 공제액이 적용된다.
이 보고서는 현재 경영진이 이용할 수 있는 정보를 바탕으로 한 미래 예측 진술을 포함하고 있다. 이러한 진술은 특정 위험과 불확실성에 따라 달라질 수 있으며, 독자들은 이러한 미래 예측 진술에 과도한 의존을 하지 말 것을 권고한다. 이 보고서에 포함된 미래 예측 진술은 작성된 날짜에만 해당하며, 결과가 다르게 나타날 수 있는 요인은 위즈덤트리의 2023년 12월 31일 종료 연도에 대한 연례 보고서의 '위험 요소' 항목에서 설명된 바와 같다.또한, 이 보고서는 1934년 증권 거래법의 요구 사항에 따라 서명되었다.
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