8일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 8일, 비스타골드(이하 '회사')는 H.C. Wainwright & Co., LLC(이하 '매니저')와 시장 제공 계약(이하 'ATM 계약')을 체결했다.
ATM 계약에 따라 회사는 매니저를 통해 자사의 보통주를 판매할 수 있으며, 총 판매 가치는 최대 800만 달러에 이를 수 있다.ATM 계약은 계약 조건에 따라 종료될 때까지 유효하다.
매니저는 회사의 지시에 따라 보통주를 판매하기 위해 상업적으로 합리적인 노력을 기울일 것이며, 회사는 매니저에게 통상적인 면책 권리를 제공하고, 매니저는 판매된 보통주의 총 판매 가격의 최대 3.0%에 해당하는 수수료를 받을 수 있다.
계약에 따라 이루어지는 보통주의 판매는 1933년 증권법 제415조에 정의된 '시장 제공' 거래로 간주되며, 회사는 보통주를 판매할 의무가 없고 언제든지 제안을 중단하거나 계약을 종료할 수 있다.
이번 제공은 캐나다에서 이루어지지 않으며, 토론토 증권 거래소(TSX)나 캐나다 거래 시장을 통해 이루어지지 않는다.
이 보고서는 ATM 계약을 2024년 10월 17일에 미국 증권 거래 위원회에 제출된 S-3 양식의 선반 등록 명세서에 포함시키고 있다.
이 보고서는 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 주가 등록 또는 자격을 갖추기 전에 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법이 되는 주에서는 판매가 이루어지지 않는다.
ATM 계약은 이 보고서의 부록 10.1로 제출되었으며, 계약의 설명은 이 보고서에 첨부된 ATM 계약을 참조해야 한다.회사의 법률 자문에 대한 의견서도 이 보고서의 부록 5.1로 제출되었다.이 의견서는 등록 명세서에 포함되어 있으며, 이 보고서에 대한 참조로 포함된다.
2024년 11월 8일, 회사는 ATM 계약 및 시장 제공 프로그램을 발표하는 보도 자료를 발행했다.보도 자료의 사본은 이 보고서의 부록 99.1로 제공된다.
7.01항에 따라 제공된 정보는 교환법 제18조의 목적을 위해 '제출된' 것으로 간주되지 않으며, 회사가 특별히 참조하여 통합하지 않는 한 1933년 증권법 또는 교환법에 따른 어떤 제출에도 통합된 것으로 간주되지 않는다.9.01항에 따라 재무제표 및 부록이 포함된다.
이 보고서는 비스타골드의 현재 재무 상태를 반영하며, 회사는 2024년 10월 17일 기준으로 3,341,716주를 발행하여 총 212만 8,799달러의 판매를 기록했다.
현재 회사는 1,000만 달러의 보통주를 제공할 수 있는 권한을 가지고 있으며, 이 중 3,341,716주는 이미 발행되었다.
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