15일 미국 증권거래위원회에 따르면 루나이노베이션즈(증권코드: LUNA)는 2024년 11월 14일 나스닥 상장 자격 부서로부터 서면 통지(이하 '통지')를 받았다.
통지에 따르면, 회사는 2024년 9월 30일 종료된 분기에 대한 10-Q 양식(이하 'Q3 2024 10-Q')을 아직 제출하지 않았으며, 2024년 3월 31일 종료된 분기(이하 'Q1 2024 10-Q')와 2024년 6월 30일 종료된 분기(이하 'Q2 2024 10-Q')에 대한 10-Q 양식 및 2023년 12월 31일 종료된 연도에 대한 10-K 양식(이하 '2023 10-K')을 제출하지 않아 나스닥 상장 규칙 5250(c)(1) (이하 '규칙')을 준수하지 못하고 있다.
이 규칙은 상장된 기업이 모든 필수 정기 재무 보고서를 증권거래위원회(SEC)에 적시에 제출할 것을 요구한다.
회사는 2024년 8월 20일, 5월 17일, 4월 2일에 각각 Q2 2024 10-Q, Q1 2024 10-Q 및 2023 10-K를 제출하지 않아 규칙에 대한 비준수 통지를 받았다.
이 통지는 회사의 주식이 나스닥에 상장된 것에 즉각적인 영향을 미치지 않지만, 회사가 규칙을 적시에 준수하지 못할 경우, 회사의 보통주가 나스닥에서 상장 폐지될 수 있다.
2024년 10월 7일에 발표된 바와 같이, 회사는 지연된 제출로 인해 나스닥 상장 자격 부서의 상장 폐지 결정에 대해 항소할 계획이라고 밝혔다.
2024년 10월 8일, 회사는 나스닥 청문 패널(이하 '패널')에 청문회를 요청하고, 청문 절차가 완료될 때까지 자동 정지 연장을 요청했다.청문회는 2024년 11월 26일로 예정되어 있으며, 자동 정지 요청은 승인되었다.
회사는 지연된 제출을 완료하기 위해 열심히 노력하고 있으며, 추가 정보가 제공되는 대로 업데이트할 예정이다.
루나이노베이션즈는 고성능 광섬유 기반 테스트 제품을 제공하는 광학 기술의 선두주자로, 다양한 산업에 분산형 광섬유 기반 센싱 기술을 제공하고 있다.
이 회사의 비즈니스 모델은 새로운 혁신 기술을 시장에 신속하게 도입하는 것을 목표로 하고 있다.
이 보도자료에 포함된 진술은 역사적 사실이 아닌 '미래 예측 진술'로, 1995년 사모증권소송개혁법의 안전한 항구 조항에 따라 작성된 것으로, 위험과 불확실성을 포함한다.
이러한 진술은 지연된 제출 및 회사가 나스닥의 지속적인 상장 기준을 준수할 수 있는 능력에 대한 기대를 포함한다.
경영진은 이러한 미래 예측 진술이 예측일 뿐이며, 알려진 위험과 불확실성의 수에 따라 실제 결과가 다를 수 있음을 독자에게 경고한다.
이러한 요인에는 특별위원회가 감독하는 조사 진행 중, 거래의 정도 및 관련 재무 보고 기간에 대한 결정, 회사의 재무 결과 보고 지연 등이 포함된다.
또한, 회사가 나스닥 상장 규칙을 준수하지 못할 가능성, 나스닥이 회사의 증권을 상장 폐지할 가능성 등이 있다.
이러한 위험과 불확실성은 회사의 2023년 9월 30일 종료된 분기에 대한 분기 보고서의 '위험 요인' 섹션 및 SEC에 제출된 후속 문서에 명시되어 있다.이러한 문서는 SEC 웹사이트 및 루나이노베이션즈 웹사이트에서 확인할 수 있다.
이 보도자료에 포함된 진술은 발표일 기준으로 루나이노베이션즈가 보유한 정보를 바탕으로 하며, 발표일 이후의 사건이나 상황을 반영하기 위해 이러한 진술을 업데이트할 의무는 없다.
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