20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 14일, 로키마운틴쵸콜릿팩토리(이하 '회사')는 나스닥 상장 자격 부서로부터 결함 통지서(이하 '나스닥 통지서')를 수령했다.이 통지서는 회사가 나스닥 상장 규정 5605를 준수하지 못하고 있음을 알리는 내용이다.
2024년 11월 7일 회사가 제출한 현재 보고서(Form 8-K)에서 공개된 이사 사임으로 인해 회사는 다음의 기업 거버넌스 요건을 더 이상 준수하지 않게 되었다.
- 나스닥 상장 규정 5605(b), 이 규정은 회사 이사회의 대다수가 독립 이사로 구성되어야 한다고 요구한다.
- 나스닥 상장 규정 5605(c), 이 규정은 회사가 최소 세 명의 독립 이사로 구성된 감사 위원회를 두어야 한다고 요구하며, 각 위원은 (i) 독립 이사여야 하고, (ii) 1934년 증권 거래법 제10A-3(b)(1)에서 정한 독립성 기준을 충족해야 하며, (iii) 지난 3년 동안 회사 또는 현재 자회사의 재무제표 준비에 참여하지 않아야 하고, (iv) 기본 재무제표를 읽고 이해할 수 있어야 한다고 명시하고 있다.
회사는 나스닥 상장 규정 5605(c)(4)(B)에 따라 준수 회복을 위한 치료 기간을 부여받으며, 이 치료 기간은 2025년 주주 총회(2025년 8월로 예상됨) 또는 2025년 11월 6일 중 먼저 도래하는 시점에 만료된다.회사는 치료 기간 종료 전에 이사회와 감사 위원회에 추가 독립 이사를 임명할 계획이다.
나스닥 통지서나 회사의 기업 거버넌스 요건 미준수는 회사의 보통주 상장이나 거래에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 회사의 주식은 'RMCF' 기호로 나스닥 글로벌 마켓에서 계속 거래된다.
이 현재 보고서(Form 8-K)에는 회사의 기대, 의도, 계획 및 신념을 포함한 '미래 예측 진술'이 포함되어 있다.
이러한 미래 예측 진술은 다양한 위험과 불확실성을 포함하고 있으며, 역사적 사실 이외의 모든 진술은 미래 예측 진술로 간주된다.
많은 미래 예측 진술은 '할 것이다', '의도하다', '믿다', '예상하다', '예측하다', '해야 한다', '계획하다', '추정하다', '잠재적' 또는 유사한 표현을 사용하여 식별할 수 있다.
그러나 이러한 단어 또는 유사한 표현이 없다고 해서 해당 진술이 미래 예측 진술이 아닌 것은 아니다.
회사의 나스닥 규정 준수와 관련된 조치를 포함하여 미래에 발생할 것으로 예상되거나 예상되는 사건이나 개발을 다루는 모든 진술은 미래 예측 진술이다.
회사 경영진은 이러한 미래 예측 진술이 합리적이라고 믿고 있으나, 이러한 진술은 현재 보고서 날짜 기준으로만 유효하므로 과도한 의존을 피해야 한다.
회사는 법률에 의해 요구되지 않는 한, 새로운 정보, 미래 사건 또는 기타 사유로 인해 공개적으로 미래 예측 진술을 업데이트하거나 수정할 의무가 없다.
또한, 미래 예측 진술은 회사의 실제 결과가 역사적 경험 및 현재 기대 또는 예측과 실질적으로 다를 수 있는 특정 위험과 불확실성에 따라 달라질 수 있다.
이러한 위험과 불확실성에는 인플레이션 영향, 제과업계 환경 변화, 계절성, 소비자의 회사 제품에 대한 관심, 국제적으로 회사 제품의 수용성, 소비자 및 소매 트렌드, 원자재의 비용 및 가용성, 경쟁, 회사의 공동 브랜드 전략 성공, 회사의 확장 노력 성공 및 정부 규제의 영향 등이 포함된다.
이러한 미래 예측 진술이 포함된 문서에서 회사의 실제 결과가 다를 수 있는 위험과 불확실성에 대한 자세한 논의는 회사의 가장 최근 연례 보고서(Form 10-K) 및 이후 분기 보고서(Form 10-Q)에서 확인할 수 있다.
서명 1934년 증권 거래법의 요구에 따라, 등록자는 아래 서명된 자에 의해 이 보고서를 적법하게 서명했다.로키마운틴쵸콜릿팩토리날짜: 2024년 11월 20일작성자: /s/ 제프리 R. 게이건이름: 제프리 R. 게이건직책: 임시 최고 경영자
회사는 현재 나스닥 상장 규정 미준수로 인해 기업 거버넌스 요건을 충족하지 못하고 있으며, 이에 따라 추가 독립 이사를 임명할 계획이다.이러한 조치는 회사의 상장 유지에 중요한 영향을 미칠 것으로 예상된다.
현재 회사의 재무 상태는 이러한 규정 준수 문제와 관련하여 불확실성이 존재하며, 향후 주주 총회에서의 결정이 중요한 변수가 될 것이다.
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