21일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 15일, 도그우드쎄라퓨틱스는 나스닥 상장 자격 직원으로부터 주주 자본이 나스닥 상장 규칙 5550(b)(1)에서 요구하는 최소 금액인 250만 달러 이하로 떨어졌다는 통지를 받았다.
이 통지는 2024년 9월 30일 종료된 분기의 분기 보고서에 보고된 주주 자본을 기반으로 하며, 이는 2024년 10월 7일에 Pharmagesic (Holdings) Inc.를 인수하기 전의 주주 자본을 반영한다.
또한, 이 통지에서는 회사가 상장된 증권의 시장 가치 또는 지속적인 운영에서의 순이익 대안 요건을 충족하지 못한다고 언급되었으며, 따라서 회사는 나스닥의 상장 규칙을 더 이상 준수하지 않게 됐다.
이 통지는 회사의 보통주가 나스닥 자본 시장에 상장된 것에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 현재 회사의 상장은 여전히 유효하다.
나스닥 상장 규칙에 따르면, 회사는 2024년 12월 30일까지 나스닥에 준수 계획을 제출해야 하며, 나스닥이 이 계획을 수용할 경우 최대 180일의 연장을 부여할 수 있다.
만약 나스닥이 회사의 계획을 수용하지 않을 경우, 회사는 나스닥 청문 위원회에 이의 제기를 할 기회를 갖게 된다.
회사는 나스닥 상장 규칙 5550(b)(1) 준수를 회복하기 위한 계획을 제출할 예정이다.
회사는 향후 계획이 나스닥 상장 규칙 준수를 회복할 것이라고 확신하고 있지만, 나스닥이 이 계획을 수용할 것인지, 또는 회사가 향후 나스닥 요건을 준수할 수 있을지에 대한 보장은 없다.이 Form 8-K를 제출함으로써 회사는 나스닥으로부터의 통지를 수령했음을 공시한다.
이 Form 8-K에는 1995년 미국 민간 증권 소송 개혁법의 의미 내에서 '전망적 진술'이 포함되어 있으며, 이는 상당한 위험과 불확실성을 수반한다.
이러한 진술은 '예상하다', '믿다', '계속하다', '할 수 있다', '추정하다', '기대하다', '의도하다', '할 수 있다', '목표', '진행 중', '계획', '예측하다', '프로젝트', '잠재적', '해야 한다', '할 것이다', '할 수 있다' 등의 단어로 식별할 수 있다.
이러한 진술은 주식 상장 지속과 관련된 위험을 포함하여, 실제 결과가 이러한 전망적 진술에 의해 표현되거나 암시된 정보와 실질적으로 다를 수 있는 알려진 및 알려지지 않은 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함한다.
우리는 이 Form 8-K에 포함된 각 전망적 진술에 대해 합리적인 근거가 있다고 믿지만, 이러한 진술은 현재 우리가 알고 있는 사실과 요인의 조합 및 미래에 대한 우리의 기대를 기반으로 하며, 우리는 이에 대해 확신할 수 없다.
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