22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 20일, 트로스파르마는 나스닥 직원으로부터 최소 250만 달러의 주주 자본 요건을 충족하지 못했다는 통지를 받았다. 이는 나스닥 상장 규칙 5550(b)(1) (이하 '자본 규칙')에 따른 것으로, 직원은 이 문제가 트로스파르마의 증권을 나스닥 자본 시장에서 상장 폐지하는 추가적인 근거가 된다고 판단했다.
트로스파르마는 2024년 11월 14일에 열린 청문회에서 나스닥 청문위원회에 준수 계획을 제출했다. 이전에 공개된 바와 같이, 2024년 9월 24일, 트로스파르마는 직원으로부터 최소 주가 요건인 주당 1.00 달러를 회복하지 못했다는 통지를 받았다. 이는 나스닥 상장 규칙 5810(c)(3)(A) (이하 '입찰 규칙')에 따른 것이며, 직원은 트로스파르마의 증권을 나스닥에서 상장 폐지할 것이라고 결정했다.따라서 트로스파르마는 청문회를 요청했다.2024년 10월 29일, 직원은 트로스파르마가 입찰 가격 규칙을 준수했음을 통지했다.
이는 트로스파르마의 보통주가 최소 10일 연속으로 주당 1.00 달러 이상의 종가를 기록했기 때문이다. 일반적으로 이 조치는 트로스파르마가 나스닥 청문위원회의 청문회 과정에서 제외되는 결과를 초래했으나, 트로스파르마는 다가오는 2024년 11월 14일에 제출할 10-Q 양식에서 자본 규칙을 준수하지 못할 것임을 인지하고 자발적으로 보고했다. 따라서 트로스파르마는 청문위원회가 2024년 11월 14일로 예정된 청문회 날짜를 유지하고 자본 규칙만을 다루도록 요청했다.
현재 트로스파르마는 자본 규칙에 대한 나스닥 청문위원회의 결정을 기다리고 있다. 1934년 증권 거래법의 요구에 따라, 등록자는 이 보고서에 서명할 권한이 있는 자에 의해 적절히 서명되었다. 서명일자는 2024년 11월 22일이다. 트로스파르마의 최고 재무 책임자는 Mark Guerin이다.
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