13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 12일, 셀러리어스파마슈티컬스가 C/M 캐피탈 마스터 펀드와 증권 구매 계약을 체결했다.
이 계약에 따라 회사는 최대 1천만 달러 규모의 신규 발행 주식을 판매할 권리를 가지며, 구매자는 이를 의무적으로 구매해야 한다.
구매자는 회사의 보통주를 구매하며, 회사는 구매자가 구매한 주식 수의 1%에 해당하는 보통주를 추가로 발행하기로 했다.
계약에 따라 회사는 구매자에게 보통주를 판매할 권리를 행사하기 위해 특정 조건을 충족해야 하며, 이 조건에는 증권거래위원회(SEC)에 의해 등록된 증권의 재판매를 위한 등록신청서가 효력을 발휘해야 한다.
계약 체결 후 36개월 동안 구매자는 회사가 지시하는 대로 주식을 구매해야 하며, 주당 가격에 대한 상한선은 없다.
회사는 구매자에게 주식을 판매하기 위해 매일의 거래 가격이 1.00달러 이상일 때 구매를 지시할 수 있으며, 구매자는 최대 20만 달러까지 구매할 수 있다.
또한, 회사는 구매자가 보유한 주식 수가 4.99%를 초과하지 않도록 제한하며, 이 한도는 9.99%로 증가할 수 있다.
회사는 계약을 언제든지 종료할 수 있으며, 종료 시 구매자는 회사에 대한 의무가 면제된다.
계약 체결과 동시에 회사는 구매자에게 등록권 계약을 체결했으며, 이 계약에 따라 회사는 SEC에 등록신청서를 제출해야 한다.
이 계약은 회사와 구매자 간의 법적 구속력이 있는 합의로, 모든 조건이 충족될 경우 회사는 구매자에게 주식을 발행할 수 있다.
현재 회사는 2023년 12월 31일 기준으로 6,666,667주의 보통주를 발행할 준비가 되어 있으며, 이 주식은 SEC의 등록신청서에 포함될 예정이다.
또한, 회사는 모든 관련 법규를 준수하며, 주식의 전자적 이전이 가능하도록 조치를 취할 예정이다.
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