23일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 19일, 알티소스포트폴리오솔루션즈(이하 '회사')는 나스닥 주식시장(이하 '나스닥')으로부터 '입찰가 통지서'를 수령했다.
이 통지서는 회사의 보통주 종가가 30일 연속으로 주당 1.00달러 이하로 유지되어, 나스닥 글로벌 선택 시장에서의 지속 상장 요건을 충족하지 못하게 되었음을 알렸다.
나스닥 상장 규정 5450(a)(1)은 상장된 증권이 주당 최소 입찰가 1.00달러를 유지해야 한다고 규정하고 있으며, 나스닥 상장 규정 5810(c)(3)(A)는 이 요건을 30일 연속으로 충족하지 못할 경우 결핍이 발생한다고 명시하고 있다.
이에 따라 회사는 최소 입찰가 규정을 준수하기 위해 180일의 초기 준수 기간을 부여받았으며, 이는 2025년 6월 17일까지이다.
입찰가 통지서에 따르면, 만약 2025년 6월 17일 이전에 회사의 보통주 입찰가가 1.00달러 이상으로 10일 연속으로 마감된다면, 나스닥 직원은 회사가 최소 입찰가 규정을 준수했음을 서면으로 확인할 것이다.
만약 회사가 2025년 6월 17일까지 최소 입찰가 규정을 준수하지 못할 경우, 회사는 두 번째 180일의 유예 기간을 부여받을 수 있다.
이를 위해 회사는 보통주의 상장을 나스닥 자본 시장으로 이전하기 위한 신청서를 제출해야 하며, 이는 공개적으로 보유된 주식의 시장 가치와 나스닥 자본 시장의 모든 초기 상장 기준을 충족해야 한다.
또한, 회사는 나스닥에 신청 수수료를 지불하고, 필요시 최소 입찰가 결핍을 해결하기 위한 의도를 서면으로 통지해야 한다.나스닥은 회사가 이 결핍을 해결할 수 있을지 여부를 판단할 것이다.
만약 나스닥 직원이 회사가 결핍을 해결할 수 없다고 판단하거나, 회사가 이전 신청서를 제출하지 않거나 필요한 진술을 하지 않기로 결정할 경우, 나스닥은 회사의 보통주가 상장 폐지될 것이라는 통지를 제공할 것이다.2024년 12월 20일, 회사는 나스닥으로부터 '시장 가치 통지서'를 수령했다.
이 통지서는 2024년 12월 19일로 종료된 30일 연속 기간 동안 회사의 공개적으로 보유된 주식의 시장 가치가 최소 1,500만 달러를 하회하였음을 알렸다.
나스닥 상장 규정 5810(c)(3)(D)에 따라, 회사는 180일의 기간을 부여받아 2025년 6월 18일까지 준수를 회복해야 한다.
시장 가치 통지서에 따르면, 만약 180일 준수 기간 동안 회사의 시장 가치가 1,500만 달러 이상으로 10일 연속으로 마감된다면, 나스닥 직원은 준수 확인서를 서면으로 제공할 것이다.
만약 회사가 2025년 6월 18일까지 시장 가치 규정을 준수하지 못할 경우, 회사는 상장 폐지에 대한 서면 통지를 받을 것이다.
이러한 통지를 받을 경우, 회사는 나스닥의 상장 폐지 결정에 대해 항소할 수 있으나, 나스닥 직원이 상장 유지를 허가할 것이라는 보장은 없다.대안으로, 회사는 보통주를 나스닥 자본 시장으로 이전하기 위한 신청을 고려할 수 있다.
회사는 나스닥 글로벌 선택 시장에서의 상장에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 180일 준수 기간 동안 회사의 보통주는 계속해서 나스닥 글로벌 선택 시장에 상장되고 거래될 것이다.
회사는 현재부터 각 준수 기간 종료 시점까지 보통주의 입찰가와 시장 가치를 적극적으로 모니터링할 계획이며, 2025년 6월 17일까지 최소 입찰가 규정을, 2025년 6월 18일까지 시장 가치 규정을 회복하기 위한 가능한 옵션을 고려할 것이다.
회사가 최소 입찰가 규정이나 시장 가치 규정을 회복할 수 있을지, 또는 나스닥의 상장 기준을 준수할 수 있을지에 대한 보장은 없다.
이 보고서는 1995년 사모증권소송개혁법의 의미 내에서 여러 위험과 불확실성, 예측하기 어려운 가정을 포함한 미래 예측 진술을 포함하고 있다.
이러한 미래 예측 진술은 현재의 전망이나 미래 사건에 대한 낙관, 만족 또는 실망을 반영하는 모든 단어와 표현을 포함하며, 역사적 사실이 아닌 진술을 포함한다.
이러한 진술은 미래 시제나 '예상하다', '의도하다', '기대하다', '할 수 있다', '해야 한다', '계획하다', '추정하다', '신뢰하다', '잠재적' 또는 '계속하다'와 같은 단어를 사용하여 식별될 수 있다.그러나 이러한 용어의 부재는 진술이 미래 예측적이지 않음을 의미하지 않는다.
또한, 미래 예측 진술은 미래 성과에 대한 보장이 아니며, 실제 결과가 크게 다를 수 있는 여러 가정, 위험 및 불확실성을 포함한다.
이러한 미래 예측 진술이 제안하는 실제 결과와 크게 다를 수 있는 중요한 요인은, 최근의 10-K 양식 제출서의 1A 항목 '위험 요인'에서 논의된 위험을 포함하나 이에 국한되지 않는다.
이 보고서의 날짜 기준으로 우리의 견해를 반영하는 이러한 미래 예측 진술에 과도한 의존을 두지 않기를 권장한다.우리는 이러한 미래 예측 진술을 업데이트하거나 변경할 의무가 없다.회사가 최소 입찰가 규정이나 시장 가치 규정을 준수할 것이라는 보장은 없다.
또한, 나스닥이 회사에 상장 폐지로부터의 구제를 제공할 것인지, 회사가 그러한 구제를 위한 나스닥의 요구 사항을 충족할 수 있을지에 대한 보장은 없다.
이 보고서와 기타 SEC 제출물에서 이러한 진술이 달성될 것이라는 보장을 하지 않으며, 회사는 상황 변화, 새로운 정보 또는 미래 사건의 결과로 이러한 진술을 업데이트할 의무가 없다.서명: 1934년 증권거래법의 요구 사항에 따라, 등록자는 이 보고서를 적절히 서명했다.날짜: 2024년 12월 23일
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