10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 9일, 플로리다.
탬파 -- LM펀딩아메리카(증권코드: LMFA)는 오늘 기존 주식 워런트 보유자인 단일 기관 투자자와 워런트 행사 계약을 체결했다.
이 투자자는 1,736,370개의 기존 워런트를 행사하여 주당 2.98달러의 가격으로 총 1,736,370주를 현금으로 구매하기로 합의했다.기존 워런트는 2024년 8월에 종료된 사모 배치에서 발행됐다.
기존 워런트를 즉시 행사한 대가로, 행사자는 총 3,472,740주를 구매할 수 있는 새로운 비등록 워런트를 받았다.
새로운 워런트의 행사 가격은 주당 2.95달러이며, 발행일로부터 5년 동안 즉시 행사 가능하다.기존 워런트의 행사로 인해 회사에 유입되는 총 수익은 약 510만 달러로 예상된다.맥심 그룹 LLC는 이번 거래의 워런트 유도 에이전트 및 재무 자문 역할을 맡고 있다.
위에서 설명한 새로운 워런트는 1933년 증권법의 등록 요건에서 면제되는 사모 배치로 제공되었으며, 이와 함께 발행되는 주식은 증권법에 따라 등록되지 않았으며, SEC에 등록되지 않거나 해당 등록 요건의 면제를 받지 않는 한 미국에서 제공되거나 판매될 수 없다.이 증권은 오직 인증된 투자자에게만 제공됐다.
회사는 새로운 워런트를 행사하여 발행되는 주식의 재판매를 위한 등록신청서를 SEC에 제출할 예정이다.이 보도자료는 이러한 증권을 판매하겠다는 내용을 포함하고 있다.
제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 이러한 증권의 판매는 해당 주 또는 관할권의 증권법에 따라 등록 또는 자격이 부여되기 전에는 불법이다.LM펀딩아메리카는 2022년 9월 비트코인 채굴 운영을 시작한 암호화폐 채굴 사업체이다.
또한, 플로리다주를 포함한 비영리 커뮤니티 협회에 자금을 제공하는 기술 기반 전문 금융 회사로 운영되고 있다.
이 보도자료는 1995년 사모 증권 소송 개혁법에 따라 작성된 미래 예측 진술을 포함할 수 있다.
"예상하다", "믿다", "추정하다", "기대하다", "의도하다", "계획하다", "프로젝트하다"와 같은 단어는 미래 예측 진술을 나타내기 위한 것이다.
이러한 진술은 미래 결과와 조건을 보장하지 않으며, 다양한 위험과 불확실성에 따라 달라질 수 있다.
이러한 위험과 불확실성은 회사의 최근 연례 보고서 및 SEC에 제출된 기타 문서에서 확인할 수 있다.
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