14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 13일, 오퍼스제네틱스는 미국 증권거래위원회(SEC)에 새로운 투자설명서 보충자료를 제출했다.
이번 보충자료는 회사의 보통주(주당 액면가 0.0001달러) 판매를 위한 것으로, 총 4천만 달러 규모의 공모를 계획하고 있다.이 공모는 시장에서 직접 발행되는 주식 발행 프로그램을 통해 이루어질 예정이다.같은 날, 회사는 리어링크 파트너스 LLC와 주식 판매 계약을 체결했다.이 계약을 통해 회사는 주식을 판매할 예정이다.
판매되는 모든 주식은 2024년 1월 23일에 효력이 발생한 등록신청서(Form S-3)에 따라 발행된다.
회사는 이번 공모를 통해 발생하는 순수익을 일반 기업 운영 목적, 전임상 연구 및 임상 시험, 제품 후보의 개발에 사용할 계획이다.
그러나 현재로서는 순수익의 구체적인 사용처를 확정할 수 없으며, 경영진은 순수익의 사용 시기와 적용에 대한 폭넓은 재량권을 갖는다.
순수익이 적용되기 전까지는 이자 발생이 가능한 투자 등급의 증권, 예금 증서 또는 정부 증권에 투자할 예정이다.
리어링크 파트너스는 법적으로 허용된 방법으로 주식을 판매할 수 있으며, 회사의 지시에 따라 판매를 진행할 예정이다.
회사는 리어링크 파트너스에게 판매된 주식의 총 매출액의 3%에 해당하는 수수료를 지급할 예정이다.또한, 회사는 이전의 자본 수요에 대한 판매 계약을 종료했다.이전 계약에 따라 약 2천 640만 달러의 주식이 판매됐다.
이 보고서는 주식 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 주식의 판매는 해당 관할권의 증권법에 따라 등록 또는 자격이 부여되기 전에는 불법이다.
판매 계약의 세부 사항은 이 보고서의 부록으로 제출되었으며, 주식의 유효성에 대한 회사의 법률 자문 의견도 포함되어 있다.
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