27일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 21일, 로키마운틴쵸콜릿팩토리(이하 '회사')는 나스닥 주식시장 LLC(이하 '나스닥')의 상장 자격 부서(이하 '직원')로부터 최소 주주 자본 요건을 충족하지 못했다는 내용의 결핵 통지서(이하 '통지서')를 수령했다.
나스닥 상장 규칙 5450(b)(1)(A)에 따르면, 나스닥 글로벌 시장에 상장된 기업은 최소 1,000만 달러의 주주 자본을 유지해야 한다. 회사의 2024년 11월 30일 종료된 분기 보고서(Form 10-Q)에 따르면, 회사의 주주 자본은 983만 4천 달러로 보고되었다. 통지서는 또한 회사가 상장된 증권의 시장 가치가 5천만 달러, 공개 유통 주식의 시장 가치가 1천5백만 달러, 총 자산이 5천만 달러, 최근 회계연도 또는 지난 3개 회계연도 중 2개 연도의 총 수익이 5천만 달러에 미치지 못한다고 언급했다.이는 나스닥 글로벌 시장에서의 상장 유지에 대한 대체 정량 기준이다.
통지서는 회사의 나스닥 글로벌 시장 상장에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 회사가 상장 유지 요건을 준수하는 한 계속해서 상장될 수 있다. 나스닥 규칙에 따라, 회사는 2025년 3월 7일까지 준수 계획(이하 '준수 계획')을 제출할 수 있는 45일의 기간이 주어진다. 만약 준수 계획이 직원에게 수용된다면, 통지서 날짜로부터 180일의 연장이 가능하다. 직원이 준수 계획을 수용하지 않을 경우, 회사에 대한 거부 통지가 서면으로 제공된다.이 경우 회사는 직원의 결정을 나스닥 청문 위원회에 항소할 수 있다.회사는 2025년 3월 7일 이전에 준수 계획을 제출할 예정이다.
통지서나 회사의 비준수는 회사의 보통주 상장이나 거래에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 회사의 주식은 'RMCF' 기호로 나스닥 글로벌 시장에서 계속 거래된다. 이 현재 보고서(Form 8-K)는 회사의 기대, 의도, 계획 및 신념을 포함한 '미래 예측 진술'을 포함하고 있다. 이러한 미래 예측 진술은 다양한 위험과 불확실성을 포함하고 있으며, 역사적 사실 이외의 진술이 포함되어 있다.
많은 미래 예측 진술은 '할 것이다', '의도하다', '믿다', '기대하다', '예상하다', '해야 한다', '계획하다', '추정하다', '잠재적' 또는 유사한 표현을 사용하여 식별할 수 있다. 그러나 이러한 단어 또는 유사한 표현의 부재는 진술이 미래 예측적이지 않다는 것을 의미하지 않는다. 운영 성과, 사건 또는 개발에 대한 모든 진술은 미래에 발생할 것으로 회사가 기대하거나 예상하는 것과 관련된 미래 예측 진술이다.회사는 이러한 미래 예측 진술이 합리적이라고 믿고 있다.그러나 이러한 진술에 과도하게 의존하지 않도록 주의해야 한다.
또한, 미래 예측 진술은 실제 결과가 역사적 경험 및 회사의 현재 기대 또는 예측과 실질적으로 다를 수 있는 특정 위험과 불확실성에 따라 달라질 수 있다. 이러한 위험과 불확실성에는 인플레이션 영향, 법적 절차의 결과, 제과업계 환경 변화, 계절성, 소비자의 회사 제품에 대한 관심, 소비자 및 소매 트렌드, 원자재의 비용 및 가용성, 경쟁, 회사의 공동 브랜드 전략의 성공 및 정부 규제의 영향이 포함된다.
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