3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 3일, 앱토즈바이오사이언스는 A.G.P./Alliance Global Partners와 '시장 내 판매' 시설을 구축하기 위한 판매 계약을 체결했다.
이 계약에 따라 앱토즈는 에이전트를 통해 나스닥 자본 시장에서 자사의 보통주를 발행하고 판매할 수 있다.
앱토즈는 판매 계약에 따라 판매할 보통주의 시간, 가격 및 수량을 단독 재량으로 결정할 수 있다.
계약에 명시된 바와 같이, 앱토즈는 토론토 증권 거래소 또는 캐나다 거래 시장에서 보통주를 판매하지 않을 예정이다.
이 계약은 회사와 에이전트의 일반적인 진술, 보증 및 계약을 포함하고 있으며, 회사와 에이전트의 면책 의무 및 기타 당사자의 의무와 종료 조항을 포함하고 있다.
앱토즈는 판매 계약에 따라 보통주를 판매할 의무가 없다. 제공되는 모든 보통주는 2022년 10월 11일에 미국 증권 거래 위원회에 제출된 유효한 등록 명세서(Form S-3, 파일 번호 333-267801)에 따라 발행된다.
이 등록 명세서에는 기본 투자 설명서와 2025년 2월 3일에 제출된 투자 설명서 보충이 포함되어 있으며, 총 발행 가격이 최대 1,000,000달러에 달하는 보통주의 제공 및 판매를 자격 부여한다. 에이전트는 법적으로 허용되는 방법으로 보통주를 판매할 수 있으며, 이는 1933년 증권법의 규칙 415(a)(4)에 정의된 '시장 내 판매'로 간주된다.에이전트는 회사의 지침에 따라 상업적으로 합리적인 노력을 기울여 보통주를 판매할 것이다.
회사는 에이전트에게 판매된 보통주의 총 매출 수익의 최대 3.0%에 해당하는 수수료를 지급할 예정이다. 이 판매 계약의 전체 내용은 이 현재 보고서의 부록 10.1에 첨부되어 있으며, 이 계약의 전체 텍스트에 의해 완전하게 설명된다.
또한, 앱토즈는 이 보통주의 발행 및 판매의 합법성에 관한 McCarthy Tétrault LLP의 의견서를 부록 5.1로 첨부하였다. 이 현재 보고서는 여기서 논의된 증권을 판매하거나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 해당 주 또는 주의 증권 법에 따라 등록 또는 자격이 부여되기 전에 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법이 되는 주에서는 증권의 제안, 요청 또는 판매가 이루어지지 않는다.
또한, 회사는 KPMG LLP가 독립 등록 공인 회계법인으로서 증권법 및 공공 기업 회계 감독 위원회의 요구 사항을 준수하고 있다고 확인하였다.
회사는 현재 1억 4,030만 달러의 자산을 보유하고 있으며, 이는 회사의 재무 상태를 나타내는 중요한 지표이다.
또한, 회사는 2025년 2월 3일 기준으로 590억 달러의 자산을 보유하고 있으며, 이는 회사의 안정성을 나타낸다.
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