7일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 20일, 파이브로바이오로직은 YA II PN, LTD.와 대기 자본 구매 계약(이하 "SEPA")을 체결했다.
SEPA에 따라 투자자는 특정 조건이 충족될 경우 회사에 1,500만 달러(이하 "선지급금")를 선지급할 예정이다.이 금액은 세 가지 분할로 전환 가능한 약속어음으로 증명된다.
회사는 또한 투자자에게 총 25만 달러의 약정 수수료(이하 "약정 수수료")를 지급하기로 합의했다.
2024년 12월 20일, 선지급금의 첫 번째 분할금이 지급되었고, 회사는 투자자에게 500만 달러의 전환 가능한 약속어음을 발행했다.
2024년 12월 30일, 두 번째 분할금이 지급되었고, 회사는 투자자에게 500만 달러의 전환 가능한 약속어음을 발행했다.
2025년 1월 7일, 회사는 약정 수수료를 충족하기 위해 118,991주의 보통주를 투자자에게 주당 2.1010 달러에 발행했다.
2025년 1월 23일, 투자자는 두 번째 약속어음의 90만 달러를 전환했고, 회사는 투자자에게 552,113주의 보통주를 주당 1.6301 달러에 발행했다.
2025년 1월 27일, 투자자는 두 번째 약속어음의 50만 달러를 전환했고, 회사는 투자자에게 317,238주의 보통주를 주당 1.5761 달러에 발행했다.
2025년 1월 29일, 투자자는 두 번째 약속어음의 50만 달러를 전환했고, 회사는 투자자에게 334,336주의 보통주를 주당 1.4955 달러에 발행했다.
2025년 2월 7일, 투자자는 두 번째 약속어음의 110만 달러를 전환했고, 회사는 투자자에게 732,941주의 보통주를 주당 1.5008 달러에 발행했다.현재 두 번째 약속어음의 잔여 원금은 200만 달러이다.
본 항목 3.02에 나열된 증권의 판매는 1933년 증권법 제4(a)(2)조에 따른 등록 면제에 의존하여 이루어졌다.
이 보고서는 증권에 대한 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 주 또는 주의 증권법에 따라 등록 또는 자격이 부여되기 전에 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법인 주에서는 증권의 제안, 요청 또는 판매가 이루어지지 않는다.2025년 2월 7일, 파이브로바이오로직의 보고서가 서명되었다.서명자는 피트 오히론 최고경영자이다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다. 원문URL(https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1958777/000149315225005456/0001493152-25-005456-index.htm)
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