20일 미국 증권거래위원회에 따르면 머피USA의 주식 거래 지침(이하 "지침")은 머피USA 증권 거래 결정을 내리는 데 도움을 주기 위해 작성됐다.
이 지침은 연방 증권법 및 내부 고려 사항을 기반으로 하여 내부 거래 활동에 대한 감시 위험을 피하는 데 도움을 주기 위한 것이다.이 지침 내에는 다음과 같은 내용이 포함된다.부록 A: 윤리 강령 내의 머피USA 내부 거래 정책부록 B: 윈도우 그룹 구성원 목록부록 C: 내부자 사전 승인 거래 체크리스트이 지침은 윤리 강령 내의 내부 거래 정책을 보완하며, 이는 부록 A에 첨부되어 있다.
일반 규칙: 회사의 윤리 강령에 명시된 바와 같이, 비임원 이사, 임원 또는 직원은 회사의 기밀 정보를 개인의 이익이나 다른 사람의 이익을 위해 공개하거나 사용할 수 없다.
모든 비임원 이사, 임원 및 직원은 회사의 계획이나 운영에 관한 중요한 정보가 공개되지 않은 경우 이를 엄격히 비밀로 유지해야 한다.
회사는 강력한 증권 시장의 중요성을 인식하고 있으며, 이를 달성하기 위해 여러 법률이 제정되어 증권 시장의 강도와 무결성을 보호하고 있다.
직원들은 근무 중 회사 또는 거래처에 대한 비공식적인 정보를 얻을 수 있다. 내부 정보를 사용하여 증권 거래를 하거나 다른 사람에게 이 정보를 제공하는 것은 불법이다.
증권법은 "내부 정보"를 사용하여 자신이나 회사를 이익을 얻는 개인에게 심각한 제재를 부과한다. 이러한 행동은 회사가 상당한 처벌을 받을 수 있는 경우도 있다.
내부 정보 거래 금지는 비임원 이사, 임원 및 모든 직원에게 적용되며, 이 정보를 접하는 모든 사람에게도 적용된다. 이 금지는 다음과 같은 경우에도 적용된다.
해당 직원 또는 비임원 이사의 배우자, 동거인 및 미성년 자녀(재정적으로 독립적일 경우에도)해당 직원 또는 비임원 이사가 상당한 재정적 지원을 제공하는 모든 사람.또한 이 금지는 다음에 적용된다.
1) 직원, 비임원 이사 및 위의 인물들이 직접 또는 간접적으로 투자 결정을 내릴 수 있는 계좌
2) 해당 인물들이 동의하거나 인지한 상태에서 설정되거나 유지되는 계좌로, 이 계좌에서 직접 또는 간접적으로 재정적 이익이 발생한다.
"윈도우 그룹" 제한: 회사 정책에 따라, 이사 및 부록 B에 나열된 직원 카테고리(총칭하여 "윈도우 그룹")는 회사 증권 거래에 대한 추가 제한을 받는다.
윈도우 그룹의 구성원은 기밀 정보에 접근할 가능성이 높기 때문에, 이러한 구성원은 회사의 증권 거래를 금지하는 기간 동안 거래를 할 수 없다. 이러한 블랙아웃 기간은 일반적으로 실적 발표 40일 전부터 시작하여 발표 후 2일 동안 지속된다.
윈도우 그룹의 구성원은 법무부로부터 거래 창 캘린더를 받게 된다. 모든 거래는 사전 승인을 받아야 하며, 창 상태와 관계없이 윈도우 그룹의 구성원은 가족 및 가정 구성원과 함께 회사 증권(기부, 신탁 기여 또는 유사한 이전 포함)에 대한 거래를 하기 전에 법무부의 사전 승인을 받아야 한다.
이는 비공식적인 내부 정보로 인한 위반을 방지하고, 비공식적인 내부 정보로 인한 거래의 외관을 피하는 데 도움을 준다. 법무부는 거래 창이 열려 있을 때도 거래를 사전 승인하지 않을 수 있다. 이는 진행 중인 비즈니스 거래나 공개되지 않은 중요한 개발로 인해 발생할 수 있다.
이유는 제공되지 않으며, 윈도우의 종료 자체가 공개되지 않은 중요한 정보로 간주될 수 있다. 사전 승인 요청 시 필요한 정보 및 문서에 대한 세부 사항은 부록 C의 내부자 사전 승인 거래 체크리스트를 참조하라.
비임원 이사 및 임원 구성원은 MUSA 증권을 구매할 계획이 있을 경우 24시간 전에 통지해야 하며, 이는 회사가 주식 매입 프로그램의 거래량 제한을 준수할 수 있도록 하기 위함이다. 이사회 및 임원은 매일 회사의 주식 매입 결정에 반영되어야 한다. 구매를 원할 경우 최소 하루 전 통지를 요청한다.
401(k) 재조정으로 인해 MUSA 주식의 구매 또는 판매가 발생하는 경우 사전 승인이 필요하며 SEC Form 4 제출이 요구된다. 401(k) 투자 할당 변경은 거래 창이 열려 있을 때만 가능하다.
모든 팀원(이사 및 임원 포함): 사전 계획(규칙 10b5-1) 거래 계획은 설정 전에 사전 승인을 받아야 한다. 사전 계획을 구현하고자 하는 경우 법무부의 승인을 받아야 한다. 직원, 이사 또는 임원은 동시에 하나의 10b5-1 거래 계획에만 참여할 수 있다.
SEC 규칙에 따라, 거래 창이 열려 있을 때 10b5-1 거래 계획을 체결할 수 있으며, 비공식적인 내부 정보가 없는 경우에만 가능하다. 이사 또는 임원이 체결한 거래 계획은 MUSA의 정기 보고서에 공개되어야 하며, 기존 10b5-1 계획의 수정 또는 종료는 법무부에 사전 통지해야 한다.
사전 승인된 10b5-1 거래 계획에 따라 거래가 이루어질 경우, 해당 거래는 법무부에 1영업일 이내에 보고되어야 하며, 이는 Form 4 제출을 보장하기 위함이다. 헤징 거래는 금지된다.
헤징 또는 변동 거래의 특정 형태는 개인이 주식 보유의 대부분 가치를 고정할 수 있도록 하며, 이는 주식 보유의 모든 위험과 보상의 일부를 포기하는 것이다. 이러한 거래는 주주와의 재정적 이해관계를 분리시킬 수 있다. 따라서, 우리의 윤리 강령은 이사, 임원 및 모든 직원이 회사 증권의 변동 거래에 참여하는 것을 금지한다.기부. 회사 증권의 기부는 비공식적인 내부 정보가 없는 경우에만 이루어져야 한다.
이사 및 임원: 회사의 주식 소유 목표를 달성하기 전까지 회사 증권의 담보는 허용되지 않는다. 이사 또는 임원은 해당 주식 소유 목표를 달성하기 전까지 회사 증권을 담보로 제공할 수 없다. 주식 소유 목표를 달성한 후에는 해당 이사 또는 임원은 관련 법률(SEC 규정에 따라 담보 공개 포함)을 준수하여 회사 증권을 담보로 제공할 수 있다. 모든 주식 담보는 법무부 및 이사회에 사전 통지해야 한다.
섹션 16 보고. 이사 및 임원은 MUSA 증권의 모든 거래(기부 또는 기부 포함)에 대해 섹션 16 유익 소유 보고서를 제출해야 한다. 이러한 보고서는 회사가 대신 제출하며, 거래 후 2영업일 이내에 제출해야 한다. 또한, MUSA 주식의 대부분 판매는 SEC 규칙 144에 따라 사전 거래 제출이 필요하다. 따라서 MUSA 주식 거래에 대해 법무부와 긴밀히 협력하는 것이 매우 중요하다.
6개월 이내에 발생한 반대 거래에서 발생한 이익은 회사에 반환해야 한다. 이사 및 임원은 증권 거래법 섹션 16(b)에 명시된 단기 거래 제한을 받는다. 단기 거래 조항의 실질적인 효과는, 회사 증권을 구매하고 6개월 이내에 판매(또는 판매 후 구매)하는 경우, 해당 이익을 회사에 반환해야 한다. 이러한 반환은 내부 정보의 유무와 관계없이 이루어져야 한다.이 지침에 주의를 기울여 주셔서 감사하며, 질문이 있을 경우 법무부에 문의하시기 바란다.
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