20일 미국 증권거래위원회에 따르면 스프라우트파머스마켓, Inc. 또는 그 자회사의 직원으로서, 여러분은 일반 대중에게 공개되지 않은 스프라우트에 대한 정보를 사용하거나 접근할 가능성이 높다.
이러한 관계로 인해, 여러분은 내부 정보와 관련하여 연방 증권법 및 증권 거래 위원회(SEC)의 규칙에 따라 특정 책임이 있다.
이 정책 성명서는 스프라우트의 물질적 비공식 정보 보호 및 거래 및 팁 제공에 대한 정책과 이와 관련된 이사, 임원 및 팀원의 기대되는 행동 기준을 설명한다.이 정책 성명서는 법률 및 스프라우트의 정책에 따른 여러분의 의무를 설명한다.이 정책 성명서를 주의 깊게 읽고 항상 준수해야 한다.
이 정책 성명서는 주로 내부 거래에 관한 것이며, 스프라우트의 임원, 이사 또는 팀원이 공개 회사의 증권 소유 또는 거래에 적용되는 모든 요구 사항이나 제한을 다루지 않는다. 정책 요약: 내부 거래를 피하기 위해, 이 정책 성명서에 명시된 모든 규칙은 여러분뿐만 아니라 같은 가정에 거주하는 가족 구성원 및 여러분이나 그러한 가족 구성원이 통제하는 모든 법인, 파트너십, 유한 책임 회사, 신탁 또는 기타 단체에도 적용된다.
스프라우트의 증권 거래에 대한 정책은 다음과 같이 네 가지 중요한 규칙으로 요약된다: 첫째, 여러분은 스프라우트에 대한 물질적 비공식 정보가 있을 때 스프라우트의 증권(또는 스프라우트와 관계가 있는 다른 회사의 증권)을 거래할 수 없다. 둘째, 여러분은 스프라우트가 모든 팀원에게 중요한 비공식 사항에 대한 거래 금지를 부과한 "블랙아웃 기간" 동안 스프라우트의 증권을 거래할 수 없다.
셋째, 이사회 구성원, 임원 또는 제한된 팀원인 경우, 스프라우트의 분기 및 연간 수익 결과가 공개된 후 24시간이 지난 시점부터 분기의 끝 2주 전까지의 기간 동안에만 스프라우트의 증권을 거래할 수 있다. SEC의 섹션 16 보고 요구 사항의 적용을 받는 경우, 거래를 위해 스프라우트의 법률 고문(또는 그의 지명자)으로부터 사전 승인을 받아야 한다. 넷째, 여러분은 스프라우트에 대한 내부 정보를 다른 사람에게 전달할 수 없다.
내부 정보란 무엇인가? 내부 정보는 스프라우트에 대한 물질적 정보로서 일반 대중에게 공개되지 않은 정보를 의미한다. 일반적으로 정보는 스프라우트가 보도 자료나 SEC에 제출된 문서와 같은 공개적인 성명으로 공개되었을 때 공개된 것으로 간주된다. 스프라우트의 내부 정보는 공개되지 않은 상태에서 비공식적으로 전달되거나 사용되어서는 안 된다.
물질적 정보란 무엇인가? 일반적으로 스프라우트에 대한 정보는 누군가가 스프라우트의 증권을 구매, 보유 또는 판매하는 결정에 영향을 미칠 수 있는 경우 물질적이라고 간주된다. 예를 들어, 수익 결과, 주요 재무 데이터, 회사의 잠재적 매각, 주요 인수 또는 처분, 주요 시장 확장 또는 매장 폐쇄에 대한 뉴스 등이 물질적 정보로 간주된다.
내부 거래 금지 사항은 어떻게 시행되는가? 내부 거래의 심각성은 부과될 수 있는 처벌에 반영된다. 내부 거래 법률을 위반하는 개인은 중범죄 및 민사 처벌을 받을 수 있다. 스프라우트는 내부 거래를 철저히 피해야 한다.
물질적 정보는 어떻게 보호해야 하는가? 스프라우트 또는 그 사업과 관련된 물질적 정보는 일반 대중에게 공개되기 전까지 엄격히 비밀로 유지해야 한다. 이러한 정보는 "필요한 경우"에만 스프라우트의 직원이나 대리인과 논의해야 하며, 가능한 한 적은 그룹으로 제한해야 한다.
이 정책 성명서는 스프라우트의 이사, 임원 및 팀원에게 적용되며, 내부 거래 및 내부 정보 보호에 대한 스프라우트의 정책을 완전하게 설명한다.
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