21일 미국 증권거래위원회에 따르면 프로토랩스, Inc. (이하 '회사')와 그 이사, 임원 및 직원은 공개되지 않은 중요한 재무 또는 기타 정보를 남용하지 않는 방식으로 행동해야 한다.이를 위반할 경우 회사의 가치와 무결성에 반하는 행위가 된다.
미국에서 내부 거래는 법률을 위반하며, 이는 회사와 개인 모두에게 엄격한 처벌을 부과한다.주주와 공공 시장의 신뢰를 유지하는 것이 중요하다.
회사의 정책의 기본 원칙은 사람들과의 거래에서 공정성을 요구하며, 이는 회사의 대표가 공개되지 않은 정보를 이용하여 사람에게 해를 끼치는 것을 금지한다.이 정책의 준수는 개인의 책임이다.
모든 임원, 이사 및 기타 직원, 계약자 및 컨설턴트는 내부 거래 정책을 준수할 개인적인 책임이 있다.
이들은 때때로 중요한 비공식 정보를 알게 된 후에도 회사의 증권 거래를 포기해야 할 수 있다.거래가 허용되는 시점은 '블랙아웃 기간'이 없을 때만 가능하다.
정기적인 블랙아웃 기간은 매 분기마다 시작되며, 각 회계 분기가 종료되는 달의 10일째부터 시작하여 해당 분기의 재무 결과가 공개된 후 두 번째 거래일까지 지속된다.추가적인 비정기적인 블랙아웃 기간은 준수 책임자가 선언할 수 있다.
이사 및 임원은 거래를 하기 전에 반드시 준수 책임자의 사전 승인을 받아야 하며, 거래가 허용되는 기간 내에 이루어져야 한다.이 정책은 회사의 모든 직원에게 적용되며, 내부 거래 정책과 함께 읽어야 한다.
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