21일 미국 증권거래위원회에 따르면 선코크에너지, Inc. 및 그 자회사들은 일반적으로 알려지지 않은 정보를 알게 되는 경우가 많다.
미국 증권법은 이러한 정보를 개인적인 이익을 위해 사용하는 것을 방지하기 위해 설계되었다.이를 최소화하기 위해 선코크에너지는 내부 거래 정책을 채택했다.이 정책은 두 가지 부분으로 나뉜다.
첫째, 내부 거래의 모든 형태를 금지하고, 둘째, 선코크에너지의 임원, 이사 및 특정 직원의 증권 거래에 대한 사전 통지 요구 사항이다.이 정책을 위반할 경우 징계 조치, 해고 등의 처벌을 받을 수 있다.
내부 거래에 대한 법적 처벌은 선코크에너지에 대해 최대 2억 5천만 달러, 개인에 대해서는 최대 5백만 달러의 벌금 및/또는 고의적인 위반에 대해 최대 20년의 징역형에 처해질 수 있다.
이 정책은 선코크에너지의 임직원 및 이사에게 적용되며, 그들의 가족 및 기타 관련자에게도 동일한 거래 제한이 적용된다.
'중요 내부 정보'는 선코크에너지의 사업, 전망 또는 운영에 관한 정보로, 공개되지 않은 정보로서 투자자에게 영향을 미칠 수 있는 정보를 포함한다.
예를 들어, 재무 정보, 운영 정보, 주요 사건, 부채 관련 정보, 사업 결합, 소송 관련 개발 등이 이에 해당한다.
내부 거래 정책은 내부 정보에 기반한 거래를 금지하며, 내부 정보를 다른 사람에게 전달하는 것도 금지된다.
또한, 특정 거래 활동에 대한 금지 사항이 있으며, 내부 정보를 일반 대중에게 공개하는 것도 금지된다.
내부 정보가 공개된 후 첫 번째 영업일 이후에 거래를 해야 하며, 내부 거래 계획을 수립할 경우 법무부의 승인을 받아야 한다.
사전 승인 대상 직원은 거래를 실행하기 전에 법무부의 사전 승인을 받아야 하며, 이 정책을 준수할 책임은 개인에게 있다.또한, 퇴직 후에도 내부 정보가 공개될 때까지는 거래를 할 수 없다.
이 정책에 대한 추가적인 질문이 있을 경우 법무부에 문의해야 하며, 법률 또는 기업 정책의 위반이 의심될 경우에는 즉시 보고해야 한다.선코크에너지의 자회사 목록은 다음과 같다.- The Claymont Investment Company LLC (Delaware)
- SunCoke Technology and Development LLC (Delaware)
- Sun Coke East Servicios de Coqueificação Ltda. (Brazil, 1.0%)- Sun Coke International, Inc. (Delaware)- SXC Holding BV (Netherlands)- Sun Coal & Coke LLC (Delaware)- Gateway Energy & Coke Company, LLC (Delaware)- Haverhill Coke Company LLC (Delaware)- Indiana Harbor Coke Company (Delaware)- Indiana Harbor Coke Corporation (Indiana)- Jewell Coal & Coke Company, Inc. (Virginia)- Jewell Coke Acquisition Company (Virginia)- Jewell Coke Company, L.P. (Delaware)- Jewell Resources Corporation (Virginia)- Kanawha River Terminals, LLC (Delaware)- Marigold Dock, Inc. (Delaware)- Middletown Coke Company, LLC (Delaware)- Raven Energy, LLC (Delaware)- SunCoke Energy South Shore LLC (Delaware)- SunCoke Lake Terminal LLC (Delaware)- SunCoke Logistics LLC (Delaware)
- SunCoke Technology and Development LLC (Delaware)
선코크에너지의 독립 등록 공인 회계법인 KPMG LLP의 동의서도 포함되어 있으며, 이는 2024년 12월 31일 종료된 회계연도의 재무제표와 내부 통제의 효과성에 대한 보고서를 포함한다.
Katherine T. Gates와 Mark W. Marinko는 각각 선코크에너지의 CEO와 CFO로서 2024년 12월 31일 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서의 정확성을 인증했다.
이들은 보고서가 미국 증권 거래법의 요구 사항을 완전히 준수하며, 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시한다고 확인했다.
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