25일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 24일, 마이아바이오테크놀로지(증권코드: MAIA)는 비중개 사모펀드로 952,300주를 주당 1.50달러에 발행하고 판매하기 위한 확정 계약을 체결했다.
각 보통주는 1.85달러의 행사 가격으로 보통주 1주를 구매할 수 있는 워런트와 함께 제공된다.
이 가격은 확정 계약이 체결된 날짜의 주식의 장부가 또는 시장 가치를 기준으로 하며, 일반적인 조정이 적용된다.
워런트는 발행일로부터 1년 후부터 행사 가능하며, 최초 발행일로부터 6년의 유효기간을 가진다.
이 거래에 참여하는 이사들에게 발행되는 증권은 회사의 2021년 주식 인센티브 계획에 따라 발행된다.사모펀드는 2025년 2월 26일에 마감될 예정이다.
이번 공모의 총 수익은 약 143만 달러로 예상되며, 회사가 부담해야 할 공모 비용을 제외한 금액이다.
회사는 이번 두 차례의 사모펀드에서 받은 순수익을 THIO-101 임상 시험의 C파트 시작 비용과 운영 자금으로 사용할 계획이다.
위에서 설명한 증권은 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및/또는 그에 따라 제정된 규정 D에 따라 비공식적으로 제공되며, 워런트와 그에 따른 보통주는 증권법 및 해당 주의 증권법에 따라 등록되지 않았으며 등록 권리가 없다.
따라서, 워런트와 그에 따른 보통주는 유효한 등록 명세서 또는 증권법의 등록 요건에 대한 적용 가능한 면제에 따라 미국에서 제공되거나 판매될 수 없다.이 보도자료는 이러한 증권을 판매하겠다는 의도를 포함하고 있다.
제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 등록 또는 해당 주의 증권법에 따라 자격을 갖추기 전에는 이러한 증권의 판매가 불법인 주 또는 기타 관할권에서 판매되지 않는다.
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