26일 미국 증권거래위원회에 따르면 1. 의도 진술 마텔, Inc.의 이사회(이하 "이사회")는 마텔과 그 주주들에게 뛰어난 리더십, 책임감 및 책임 있는 경영을 장려하는 것이 최선의 이익이라고 믿는다.따라서 이사회는 이 보상 회수 정책(이하 "정책")을 채택했다.
이 정책은 2023년 9월 13일 이후 수령한 보상에 적용되며, 1934년 증권 거래법의 규정 10D-1을 시행하기 위해 나스닥 주식 시장에서 채택한 상장 규칙 5608에 따라 관리되고 해석될 수 있도록 의도되었다.
이 정책은 마텔의 이전 보상 회수 정책의 조건에 따라 회수할 수 있는 권리를 포함하여, 마텔이 보유한 권리를 보장한다.2. 정의 이 정책의 목적을 위해 정의가 적용된다: - "인정"은 섹션 6에서 정의된다.- "이사회"는 섹션 1에서 정의된다.- "회사"는 섹션 1에서 정의된다.- "초과 인센티브 보상"은 섹션 3에서 정의된다.- "임원"은 규정 10D-1에 따라 회사의 "임원"을 의미한다.
- "재무 보고 측정"은 회사의 재무 제표를 준비하는 데 사용되는 회계 원칙에 따라 결정되고 제시되는 측정을 의미하며, 이러한 측정에서 전적으로 또는 부분적으로 파생된 측정도 포함된다. 주가 및 총 주주 수익도 재무 보고 측정에 해당한다. 재무 보고 측정은 재무 제표 내에서 제시되거나 SEC에 제출된 파일에 포함될 필요는 없다. - "재무 재작성"은 회사의 재무 제표의 회계 재작성(이전 재무 제표에서 발생한 오류를 수정하기 위해 필요한 회계 재작성 포함)으로, 미국 연방 증권법의 재무 보고 요구 사항에 대한 중대한 비준수를 이유로 발생한다.이사회는 재무 재작성의 자격을 결정할 때 SEC의 적용 가능한 해석 및 설명을 고려한다.- "인센티브 보상"은 섹션 3에서 정의된다.인센티브 보상은 재무 보고 측정이 달성된 회사의 회계 연도 동안 수령된 것으로 간주된다.- "마텔"은 마텔, Inc. 및 그 전 세계 자회사 및 사업 부문을 의미한다.- "정책"은 섹션 1에서 정의된다.- "규정 10D-1"은 섹션 1에서 정의된다.- "SEC"는 미국 증권 거래 위원회를 의미한다.
3. 몰수 및/또는 환급 재무 재작성의 경우, 회사는 다음의 보상에 대해 몰수 및/또는 환급을 요구한다: (a) 재무 보고 측정의 달성을 기반으로 전부 또는 일부 지급, 부여, 발생 또는 취득된 보상(이 보상은 "인센티브 보상"이라 한다); 및 (b) 재무 재작성 준비가 요구되는 날짜로부터 3년 이내에 수령된 보상으로, 수령자가 인센티브 보상의 성과 기간 동안 임원으로 재직한 경우, 이 보상은 재무 재작성에 따라 수령할 수 있는 금액을 초과하는 금액(이 금액은 "초과 인센티브 보상"이라 한다).다.
4. 효력; 제외 이 정책은 유효일 이후 수령한 모든 인센티브 보상에 적용되며, 규정 10D-1에 따라 규정된 "전환 기간"에도 적용된다. 유효일 이전에 수령한 보상은 마텔의 이전 보상 회수 정책의 조건에 따라 회수될 수 있다.
5. 기타 구제 직원(또는 전 직원)이 이 정책에 따라 요구된 환급을 회사의 요구 후 합리적인 시간 내에 이행하지 않거나, 이 정책에 따라 회수될 수 있는 마텔의 일반 주식이 판매된 경우, 회사는 향후 현금 보상 또는 미지급, 미상환, 미미지급 또는 미래의 주식 기반 보상에 대해 감액, 취소 또는 보류할 권리를 가진다.
6. 권한 및 해석 이 정책은 일반적으로 이사회에 의해 관리되고 해석된다. 이 정책에 대한 이사회의 결정은 모든 이해 당사자에게 최종적이고 구속력이 있다. 이사회는 이 정책의 권한을 위임할 수 있으며, 이사회는 이 정책을 수정, 변경 또는 종료할 권리를 가진다. 이 정책은 Dodd-Frank 월가 개혁 및 소비자 보호법의 섹션 954, 규정 10D-1 및 SEC 또는 나스닥 주식 시장에서 제정한 관련 규칙 및 규정을 준수하도록 해석된다.
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