27일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 메모는 이벤트브라이트, Inc. 및 그 자회사(총칭하여 "회사")의 증권 거래에 관한 정책과 회사에 대한 정보 공개를 설명한다.
이 인사이드 트레이딩 정책(이하 "정책")은 인사이드 트레이딩이나 부적절한 외관을 방지하고, 회사의 직원 활동을 합리적으로 감독할 의무를 충족하며, 직원들이 인사이드 트레이딩 법률 위반과 관련된 심각한 결과를 피하도록 돕기 위해 설계됐다.
이 정책을 이해하고 준수하는 것은 귀하의 의무이다. PART I. 개요 A. 이 정책은 누구에게 적용되는가? 이 정책은 회사의 이사, 임원, 직원 및 컨설턴트에게 적용되며, 이러한 개인 및 그들의 관련자(아래 정의됨)가 회사의 증권(보통주, 보통주 구매 옵션, 회사가 발행할 수 있는 기타 유형의 증권 등)에 대해 거래하는 모든 거래에 적용된다.
또한 모든 이사와 모든 임원, 직원 및 컨설턴트는 이 정책의 제2부에 명시된 거래 절차(이하 "거래 절차")를 준수해야 하며, 일반적으로 거래 절차의 사전 승인 절차는 지정된 개인(아래 정의됨)에게만 적용된다.
일반적으로 거래 절차는 거래 창구 외부에서 거래를 제한하고, 해당 개인의 모든 거래에 대해 사전 승인을 요구한다.귀하가 거래 절차를 준수해야 하는 경우 통지를 받을 것이다.
이 정책은 또한 다음의 개인(총칭하여 "관련자")에게 적용된다: - 귀하의 배우자, 자녀, 부모, 중요한 다른 사람 또는 같은 가정에 거주하는 가족 구성원; - 귀하 또는 귀하의 가족 구성원을 위해 설립된 모든 신탁, 가족 파트너십 및 기타 유형의 법인; - 귀하를 대신하여 거래를 실행하는 모든 개인; - 귀하가 투자 결정을 영향을 미칠 수 있는 모든 투자 기금, 신탁, 퇴직 계획, 파트너십, 법인 및 기타 유형의 법인. 단, 이러한 법인이 일반적인 사업의 일환으로 증권에 대한 투자를 하는 경우에는 거래 절차가 적용되지 않는다.귀하는 이 정책 및 거래 절차를 귀하의 모든 관련자가 준수하도록 보장할 책임이 있다.
또한 귀하는 회사에 대한 중요한 비공식 정보를 다른 사람에게 공개하여 그들이 해당 정보를 기반으로 거래하는 것도 일반적으로 불법이다.이러한 불법 활동은 일반적으로 "인사이드 트레이딩"이라고 불린다.
금지된 활동 귀하는 회사에 대한 중요한 비공식 정보를 알고 있는 경우 다음 활동을 금지한다: - 회사의 증권(보통주, 보통주 구매 옵션, 기타 발행 가능한 증권 등)을 거래하는 것; - 회사에 대한 거래 조언을 주는 것; - 회사에 대한 중요한 비공식 정보를 다른 사람에게 공개하는 것. 이 정책은 현금으로 옵션을 행사하는 경우에는 적용되지 않지만, 옵션 행사에 사용되는 회사 증권의 판매는 이 정책의 적용을 받는다.
인사이드 트레이딩 위반에 대한 처벌은 심각하며, 다음과 같은 결과를 초래할 수 있다: - 거래로 얻은 이익의 반환; - 손실을 입은 사람에게 손해 배상; - 최대 500만 달러의 형사 처벌; - 최대 3배의 민사 처벌; - 최대 20년의 징역형. 회사는 이 정책을 위반한 개인에게 징계 조치를 취할 수 있으며, 이는 해고를 포함할 수 있다.회사는 이 정책이 위반되었는지 여부를 결정할 권리를 보유한다.
D. 이 정책 위반을 어떻게 보고하는가? 이 정책에 대한 질문이 있는 경우, 또는 귀하가 인사이드 트레이딩을 위반했거나 위반을 알고 있는 경우, 즉시 준수 담당자에게 보고해야 한다. PART II. 거래 절차 A. 인사이드에 적용되는 특별 거래 제한이 정책에 명시된 거래 제한 외에도, 인사이드 및 그 관련자는 다음의 특별 거래 제한을 준수해야 한다: 1. 거래 창구 외에는 거래 금지 회사의 분기 재무 결과 발표는 회사 증권 시장에 중대한 영향을 미칠 가능성이 있다.따라서 인사이드가 거래를 하기 전에 비공식 정보가 공개되기 전에는 거래를 해서는 안 된다.
2. 금지된 거래 - 공매도 금지 - 파생상품 거래 금지 - 담보로 사용 금지 3. 선물 및 거래 후 보고 - 모든 선물 또는 거래는 준수 담당자에게 보고해야 한다. B. 사전 승인 절차 - 지정된 개인은 거래를 하기 전에 준수 담당자의 승인을 받아야 한다. C. 면제 - 사전 승인된 Rule 10b5-1 계획에 따라 거래하는 경우, 거래 창구 및 사전 승인 절차가 적용되지 않는다.이 정책을 처음 받았을 때, 각 개인은 이 정책을 이해하고 준수할 것임을 인정해야 한다.이 정책에 대한 질문은 준수 담당자에게 문의할 수 있다.
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