27일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 증권 거래 정책("정책")은 다음과 같은 섹션으로 구성되어 있다.
1.0 일반 2.0 정의 3.0 정책 성명 4.0 특정 제한된 예외 5.0 거래 및 기타 절차의 사전 승인 6.0 10b5-1 및 기타 거래 계획 7.0 마진 계좌, 담보 및 헤징 8.0 잠재적 형사 및 민사 책임 및/또는 징계 조치 9.0 섹션 16 인원의 중개인 요구 사항 10.0 기밀성 11.0 이 정책의 법적 효력1.0 일반
1.1 알라이트, 인크 및 그 자회사(총칭하여 "회사"), 이들의 이사, 임원 및 직원(총칭하여 회사가 때때로 정책의 적용을 받도록 결정하는 기타 인원과 함께 "알라이트 인원")은 항상 미국 및 기타 적용 가능한 관할권의 증권 법을 준수해야 한다.1.2 연방 증권 법은 "내부" 정보를 기반으로 회사의 증권을 거래하는 것을 금지한다.이러한 거래는 일반적으로 "내부 거래"로 알려져 있다.
또한, 내부 정보를 바탕으로 다른 사람에게 거래를 추천하는 것도 불법이다(일명 "팁핑"). 이러한 법을 위반하는 사람은 개인적인 책임을 지고 상당한 벌금 및 형사 처벌, 징역형에 직면할 수 있다. 연방 증권 법은 또한 회사가 직원의 내부 거래를 억제할 강력한 유인을 제공한다. 일반적인 업무 과정에서 알라이트 인원은 회사, 회사가 참여하려는 거래 또는 회사가 거래하는 고객, 파트너, 공급업체 또는 기타 단체에 대한 내부 정보를 소유할 수 있다.따라서 회사는 자사 증권 또는 회사의 증권 거래에 관한 이 정책을 수립하였다.이 정책의 위반은 징계 조치의 대상이 될 수 있다.
1.3 이 정책은 회사 또는 회사에 대한 내부 정보의 공개와 그러한 내부 정보를 소유한 상태에서 증권 거래에 관한 준수를 다룬다. 내부 정보를 소유한 상태에서 거래하는 것은 불법이며, 내부 정보를 소유한 상태에서 거래하는 것은 법의 정신을 준수하는 것이며, 부정의 외관을 피하는 것이 회사의 정책이다.
1.4 이 정책은 내부 거래 위반으로부터 알라이트 인원과 회사를 보호하기 위한 것이다. 그러나 이 정책에 명시된 사항은 지침일 뿐이며, 내부 거래 금지에 대한 법적 금지를 이해하고 준수할 책임을 대체하는 것이 아니다. 이 정책이나 적용 법률에 대한 특정 질문이 있는 경우, 법무 담당 이사 또는 그의 대리인에게 문의해야 한다.2.0 정의
2.1 가족 구성원. 이 정책의 목적상 "가족 구성원"이라는 용어는 귀하와 함께 거주하는 가족 구성원, 귀하의 가정에 거주하는 다른 사람 및 귀하의 영향을 받거나 귀하의 통제 하에 있는 가족 구성원(즉, 알라이트 인원의 거래를 지시하는 사람)을 포함한다. 알라이트 인원은 가족 구성원의 거래에 대한 책임이 있으며, 따라서 그들이 회사의 증권을 거래하기 전에 그들과 상의해야 한다.
2.2 중요성. 정보는 일반적으로 "중요"하다고 간주되며, 합리적인 투자자가 증권을 매수, 매도 또는 보유할지 여부를 결정하는 데 중요하다. 이 정보는 회사 또는 회사에 관한 것이며 긍정적이거나 부정적일 수 있다. 또한, 중요 정보는 회사의 사업과 관련이 없을 수도 있다. 예를 들어, 금융 언론에 발표될 예정인 출판물의 내용은 증권의 시장 가격에 영향을 미칠 수 있다.내부자는 거래를 고려할 때 영향을 미칠 수 있는 정보는 중요하다고 가정해야 한다.중요 정보의 예는 다음과 같다.
분기 또는 연간 결과; 수익 추정 및 변경 또는 확인; 인수, 합병, 입찰 제안, 합작 투자 또는 자산 변경; 제품 또는 기술에 대한 중요한 개발; 회사의 중요한 지적 재산에 대한 개발; 고객 또는 공급업체에 대한 개발; 경영진의 변화; 보상 정책의 변화; 독립 등록 공인 회계법인과의 분쟁; 회사의 증권에 관한 금융 및 기타 사건; 중요한 상각; 중요한 소송 또는 정부 조사; 사이버 보안 사건; 파산, 기업 구조 조정 또는 수탁 관리. 어떤 일이 발생할 가능성이 있거나 발생할 수 있다.정보도 중요할 수 있다.법원은 종종 정보의 중요성을 찾는 데 유리하게 결론을 내린다.따라서 내부자는 주의해야 한다.내부자는 내부 정보를 소유하고 있는 동안 거래를 해서는 안 된다.
2.3 비공식 정보. 이 정책의 목적상 정보는 세 가지 기준이 충족될 때까지 "비공식"으로 간주된다. 첫째, 정보는 널리 퍼져야 한다. 일반적으로 내부자는 정보가 널리 퍼지지 않았다고 가정해야 한다. 둘째, 정보가 공개되어야 한다. 셋째, 정보가 퍼진 후 일반 대중이 정보를 흡수할 수 있는 충분한 시간이 지나야 한다.
2.4 섹션 16 인원: "섹션 16 인원"이라는 용어는 회사의 이사 및 임원을 의미한다.
2.5 증권 또는 증권. "증권"이라는 용어는 매우 광범위하게 정의되며 주식(보통 및 우선), 주식 옵션, 보증, 채권, 어음, 전환 가능한 금융 상품, 풋 또는 콜 옵션(즉, 거래소 거래 옵션) 또는 기타 유사한 금융 상품을 포함한다.
2.6 거래 또는 거래. "거래"라는 용어는 증권을 취득, 양도 또는 처분하는 모든 구매, 판매 또는 기타 거래를 광범위하게 의미한다.3.0 정책 성명3.1 일반 - 회사 증권. 내부자는 회사의 증권을 거래할 수 없다.3.2 일반 - 기타 증권. 내부자는 회사의 증권을 거래할 수 없다.3.3 팁핑. 내부자는 다른 사람에게 중요 비공식 정보를 공개할 수 없다.
3.4 공개 댓글. 내부자는 회사의 중요 비공식 정보에 접근할 수 있는 경우 주가 변동이나 기타 기업 개발에 대해 언급할 수 없다.
3.5 미디어/애널리스트 문의. 내부자는 회사의 업무에 대한 문의에 응답하지 않아야 하며, 모든 문의는 회사의 CFO 또는 법무 담당 이사에게 전달해야 한다.
3.6 거래 기간. 특정 내부자는 회계 연도 동안 4개의 "거래 기간" 동안만 회사의 증권을 거래할 수 있다.3.7 단기 거래/공매도. 내부자는 회사의 증권을 단기 거래하거나 공매도할 수 없다.3.8 정책 효력 시간. 내부자는 내부 정보를 소유한 상태에서 거래를 해서는 안 된다.4.0 특정 제한된 예외4.1 거래 금지 조항은 다음에 적용되지 않는다.5.0 거래 및 기타 절차의 사전 승인
5.1 적용 가능성. 섹션 16 인원, 가족 구성원 및 기타 제한된 인원은 거래를 수행하기 전에 사전 승인을 받아야 한다.
5.2 기타 제한된 인원. 회사는 필요에 따라 기타 제한된 인원에게 사전 승인 요구 사항을 통지할 수 있다.
5.3 사전 승인 절차. 사전 승인을 요청하려면 최소 3영업일 전에 요청을 제출해야 한다.5.4 거래 기간. 회사는 회계 연도 동안 4개의 "거래 기간"을 설정하였다.5.5 거래 중단. 회사는 특정 개인의 거래를 중단할 수 있다.5.6 거래 기간 통지. 회사는 거래 기간이 열리고 닫힐 때 알림을 제공할 것이다.5.7 어려움 면제. 거래 기간 외부에서 거래를 요청할 수 있다.6.0 10b5-1 및 기타 거래 계획6.1 10b5-1 거래 계획.6.2 10b5-1 거래 계획은 서면 계약이다.6.3 내부자는 10b5-1 거래 계획을 수립하기 전에 사전 승인을 받아야 한다.6.4 10b5-1 거래 계획은 최소 6개월 이상 지속되어야 한다.6.5 10b5-1 거래 계획이 시행되는 동안 회사의 증권을 거래해서는 안 된다.
6.6 10b5-1 거래 계획에 따라 거래를 수행하는 경우, SEC의 요구 사항을 준수해야 한다.7.0 마진 계좌, 담보 및 헤징7.1 마진 계좌.7.2 헤징.7.3 담보.8.0 잠재적 형사 및 민사 책임 및/또는 징계 조치8.1 개인 책임.8.2 지배적 인물.8.3 잠재적 제재.9.0 섹션 16 인원의 중개인 요구 사항10.0 기밀성11.0 이 정책의 법적 효력
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다. 원문URL(https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1809104/000180910425000062/0001809104-25-000062-index.htm)
데이터투자 공시팀 pr@datatooza.com
