28일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 28일, 어플라이드옵토일렉트로닉스(이하 '회사')는 레이몬드 제임스 & 어소시에이츠(이하 '판매 대리인')와 주식 배급 계약(이하 '계약')을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 최대 1억 달러 규모의 보통주를 발행하고 판매할 수 있다.
계약에 명시된 조건에 따라, 회사는 판매 대리인을 통해 주식을 발행하고 판매할 수 있으며, 이는 1933년 증권법 제415조에 따라 '시장 가격'으로 간주되는 거래를 통해 이루어진다.
판매 대리인은 회사의 요청에 따라 주식의 최대 수량, 판매 기간, 최소 가격 및 하루에 판매할 수 있는 주식 수에 대한 제한을 지정할 수 있다.계약에 따라 판매 대리인은 판매된 주식의 총 판매 가격의 2%를 보상받는다.
또한, 회사는 특정 비용에 대해 판매 대리인에게 상환할 의무가 있으며, 상환 금액은 총 1만 달러를 초과하지 않는다.
계약이 특정 상황에서 종료될 경우, 회사는 판매 대리인에게 최대 3만 달러의 합리적인 비용을 상환할 의무가 있다.
회사는 판매 대리인을 특정 책임으로부터 면책할 의무가 있으며, 이는 증권법에 따른 책임을 포함한다.
계약에 따라 발행될 주식은 1933년 증권법에 따라 등록되어 있으며, 회사의 자동 선반 등록 명세서(Form S-3ASR, 등록번호 333-283905)에 따라 등록된다.
계약의 전체 내용은 현재 보고서(Form 8-K)의 부록 1.1로 제출되며, 여기서 참조된다.
회사는 레이몬드 제임스와의 계약을 통해 1억 달러 규모의 주식 발행을 통해 자금을 조달할 계획이다.이 계약은 회사의 재무 상태에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.
회사는 2025년 2월 28일에 발행된 주식의 유효성을 보장하기 위해 필요한 모든 법적 절차를 준수할 것임을 확인했다.
또한, 회사는 발행된 주식이 유효하게 발행되고, 완전하게 지불되며, 비과세 상태가 될 것임을 보장한다.
이 법적 의견서는 델라웨어 주 법률에 따라 작성되었으며, 회사는 이 의견서를 현재 보고서의 부록으로 제출할 것을 동의했다.
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