3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 28일(이하 "유효일") 바이오시그테크놀러지스(이하 "회사")가 린드 글로벌 펀드 III, LP(이하 "투자자")와 주식 구독 계약(이하 "구독 계약")을 체결했다.
구독 계약에 따라 회사는 투자자에게 최대 500만 달러(이하 "약정 금액")의 보통주를 판매할 권리를 가지며, 이는 계약 체결 후 36개월 동안 진행된다.단, 전체 주식 수는 1,000만 주로 제한되며, 계약에 명시된 조건을 충족해야 한다.회사는 투자자에게 보통주를 판매할 의무가 없으며, 주식은 시장 가격의 95%로 구매된다.
시장 가격은 회사가 투자자에게 특정 주식 수를 구매하도록 요구하는 통지(이하 "선급 통지")를 전달한 후 5일간의 거래일 동안의 일일 거래량 가중 평균 가격(VWAP)으로 결정된다.
회사는 투자자에게 판매할 보통주의 수량과 판매 시기를 통제할 수 있으며, 실제 판매는 시장 상황, 주가 및 자금 조달의 적절한 출처에 따라 달라질 수 있다.
회사는 투자자의 약정 금액에 대한 불가역적 약속에 대한 대가로 108,542주의 보통주(이하 "약정 주식")를 발행하기로 합의했다.
회사는 또한 구독 계약과 관련된 특정 비용을 충당하기 위해 투자자에게 10,000달러를 선지급했다.
나스닥 규정에 따라 회사는 투자자에게 4,605,765주를 초과하여 보통주를 발행할 수 없다.이는 계약 체결 직전의 보통주 수의 19.99%에 해당한다.회사는 주식 발행에 대한 주주 승인을 받을 수 있지만 의무는 없다.
구독 계약에 따라 투자자는 보통주를 구매할 의무가 없으며, 보통주를 보유한 주식 수가 4.99%를 초과하지 않도록 제한된다.
구독 계약의 조건으로 회사는 SEC에 등록신청서를 제출해야 하며, 약정 주식과 선급 주식의 발행 및 판매를 등록해야 한다.
구독 계약의 전체 내용은 계약서 전문을 참조해야 하며, 이 보고서는 증권법에 따라 증권을 판매하거나 구매하겠다는 제안이 아니다.또한, 회사는 2025년 3월 3일에 이 보고서를 SEC에 제출할 예정이다.
현재 회사는 2억 3천040만 주의 보통주가 발행되어 있으며, 105주의 시리즈 C 우선주가 발행되어 있다.회사의 자본금은 2억 주의 보통주와 100만 주의 우선주로 구성되어 있다.
회사는 현재 자본금의 등록 및 상장 요건을 충족하고 있으며, 모든 SEC 문서를 적시에 제출하고 있다.
회사는 자산 및 운영에 대한 재무 상태를 유지하고 있으며, 모든 관련 법률을 준수하고 있다.
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