5일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 내부 거래 정책(이하 "정책")은 솔라리스 에너지 인프라스트럭처, Inc.(이하 "회사")의 이사, 임원, 직원 및 컨설턴트에게 회사의 증권(예: 보통주, 보통주 매수 또는 매도 옵션, 워런트, 전환 가능한 증권 및 회사의 보통주와 관련된 파생 증권) 거래에 대한 지침을 제공하기 위해 설계됐다.이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 컨설턴트에게 적용된다.이 정책의 적용 대상자는 "내부자"로 지칭된다.모든 내부자는 이 정책을 준수해야 한다.
이 정책은 또한 회사의 최고 행정 책임자 또는 법률 고문이 지정한 경우, 특정 회사 정책을 설정한다.
회사는 이 정책 또는 그 일부를 언제든지 수정하거나 폐지할 권리를 보유하며, 언제든지 정책 및 절차를 채택할 수 있다.
이 정책과 회사에서 배포된 자료 간에 충돌이나 불일치가 발생할 경우, 이 정책이 우선한다.법률이 이 정책과 충돌하는 경우, 법률을 준수해야 한다.
이 정책을 주의 깊게 읽고, 회사의 최고 행정 책임자 또는 법률 고문에게 질문을 하며, 요청 시 이 정책을 수령했음을 확인하는 내부 거래 정책 인증서를 즉시 서명하고 반환해야 한다.
I. 정의 및 설명 A. 중요 비공식 정보 1. "중요한" 정보란 무엇인가? 정보는 "중요"하다.
간주되며, 합리적인 투자자가 해당 정보가 제공되는 전체 정보의 혼합을 크게 변경할 가능성이 있는 경우이다.
따라서 정보는 합리적인 투자자가 해당 정보를 구매, 보유 또는 판매 결정을 내리는 데 중요할 수 있다.긍정적이든 부정적이든 정보는 중요할 수 있다.일반적으로 중요할 수 있는 정보의 예는 다음과 같다.
재무 결과(연간, 분기별 또는 기타); 미래 수익 또는 손실의 예측; 합병 또는 인수 소식; 중요한 자산의 매각 또는 인수 소식; 파산 또는 재무 유동성 문제의 임박한 발표; 주요 고객 또는 공급업체의 손실 또는 이익; 회사의 배당 정책의 중요한 변화; 주식 분할; 회사 또는 자회사의 신용 등급의 중요한 변화; 새로운 주요 주식 또는 채무 발행; 소송 또는 규제 절차의 중요한 발전; 중요한 기업 사건, 사이버, 데이터 또는 인사 문제; 주요 인사 변화, 특히 임원 또는 특정 이사의 퇴직 또는 선출. 2. "비공식" 정보란 무엇인가? 정보는 일반 대중에게 이전에 공개되지 않았고 투자 대중에게 일반적으로 이용 가능하지 않은 경우 "비공식"으로 간주된다.
정보가 "공식"으로 간주되기 위해서는, 일반 대중에게 널리 배포되어야 하며, 투자 대중이 해당 정보를 완전히 흡수할 수 있는 시간이 주어져야 한다.
일반적으로 회사는 내부자가 이 정책을 준수해야 하며, 회사의 최고 행정 책임자 또는 법률 고문이 지정한 경우, 특정 회사 정책을 설정한다.
회사는 이 정책을 주의 깊게 읽고, 회사의 최고 행정 책임자 또는 법률 고문에게 질문을 하며, 요청 시 이 정책을 수령했음을 확인하는 내부 거래 정책 인증서를 즉시 서명하고 반환해야 한다.
II. 일반 정책 이 정책은 내부자가 회사의 증권 거래를 하거나 공개 거래 회사의 증권 거래를 하면서 중요 비공식 정보를 알고 있는 경우, 거래를 금지한다.
내부자는 또한 회사의 비공식 정보를 알고 있는 경우, 공개 거래 회사의 증권 거래를 하거나 공개 거래 회사의 증권 거래를 하면서 중요 비공식 정보를 알고 있는 경우, 거래를 금지한다.이러한 거래는 일반적으로 "내부 거래"라고 한다.회사는 회사의 증권 거래를 하면서 중요 비공식 정보를 알고 있는 경우, 거래를 금지한다.
III. 특정 내부자에 대한 추가 거래 요구 사항 A. 예정된 블랙아웃 기간 및 윈도우 그룹 회사의 모든 직원 및 이사와 최고 행정 책임자 또는 법률 고문이 지정한 기타 인원(이하 "윈도우 그룹")은 회사의 증권 거래를 금지한다.
B. 비공식 블랙아웃 기간 최고 행정 책임자 또는 법률 고문이 지정한 경우, 회사의 증권 거래를 금지한다.
C. 거래 사전 승인 회사는 윈도우 그룹의 구성원이 회사의 증권 거래를 하려면 사전 승인을 받아야 한다.
IV. 잠재적 형사 및 민사 책임 및/또는 징계 조치 회사의 비공식 정보를 알고 있는 경우, 회사의 증권 거래를 하거나 공개 거래 회사의 증권 거래를 하면서 중요 비공식 정보를 알고 있는 경우, 거래를 금지한다.V. 회사의 거래 회사는 자사의 증권 거래를 할 수 있다.
VI. 이 정책의 관리 회사의 최고 행정 책임자 또는 법률 고문이 이 정책의 관리를 담당한다.
이 문서는 솔라리스 에너지 인프라스트럭처, Inc.의 정책을 명시하며 법률 자문을 제공하는 것이 아니다.
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