6일 미국 증권거래위원회에 따르면 2021년 9월 21일 발효된 이 내부자 거래 정책(이하 "정책")은 a.k.a. Brands Holding Corp.(이하 "회사")의 증권 거래 및 회사와 거래하는 회사에 대한 기밀 정보 처리에 관한 지침을 제공합니다.
회사의 이사회(이하 "이사회")는 특정 인물이 회사에 대한 중요한 비공식 정보를 알고 있는 경우 해당 회사의 증권을 거래하거나 해당 정보를 기반으로 거래할 수 있도록 합니다.
사람에게 중요한 비공식 정보를 제공하는 것을 금지하는 연방, 주 및 외국 증권법을 준수하기 위해 이 정책을 채택했습니다.
규제 기관은 내부자 거래를 식별하기 위해 정교한 감시 기술을 채택했으며, 회사는 부정행위의 외관조차 피하는 것이 중요합니다.이 정책은 회사 및 그 자회사의 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용됩니다.
회사는 기밀 비공식 정보에 접근할 수 있는 계약자나 컨설턴트와 같은 사람들도 이 정책의 적용을 받을 수 있습니다.
이 정책은 또한 이 정책의 적용을 받는 사람의 가족 구성원, 가정의 구성원 및 이 정책의 적용을 받는 사람에 의해 통제되는 법인에 적용됩니다.
이 정책은 회사의 증권 거래에 적용되며, 여기에는 회사의 보통주, 보통주 구매 옵션 또는 회사가 발행할 수 있는 기타 유형의 증권이 포함됩니다.
이 정책의 적용을 받는 사람은 회사에 대한 기밀 정보를 유지하고 중요한 비공식 정보를 알고 있는 동안 회사의 증권 거래에 참여하지 않을 윤리적 및 법적 의무가 있습니다.
각 개인은 이 정책을 준수하는지 확인할 책임이 있으며, 이 정책의 적용을 받는 사람의 가족 구성원이나 가정의 구성원도 이 정책을 준수해야 합니다.
이 정책의 적용을 받는 사람은 기밀 비공식 정보를 알고 있는 경우 회사의 증권을 거래할 수 없습니다.
이 정책은 특정 거래에 대한 예외를 두지 않으며, 독립적인 이유로 필요한 거래(예: 긴급 지출을 위한 자금 조달 필요)나 소규모 거래도 이 정책의 적용을 받습니다.증권법은 완화 사유를 인정하지 않으며, 부정행위의 외관조차 피해야 합니다.
이 정책은 회사의 이사, 임원 및 직원이 회사의 비즈니스와 관련하여 알게 된 기밀 비공식 정보를 바탕으로 거래할 수 없음을 명시합니다.이 정책은 또한 가족 구성원 및 통제하는 법인에 대해서도 적용됩니다.
이 정책은 회사의 주식 옵션 행사, 제한 주식 수여 및 401(k) 계획에서의 주식 구매와 같은 특정 거래에는 적용되지 않습니다.
그러나 이 정책은 주식 매각, 401(k) 계획의 특정 변경 및 직원 주식 구매 계획의 초기 참여와 같은 거래에는 적용됩니다.
이 정책은 또한 회사의 증권 거래를 위한 사전 승인 절차를 설정하고, 특정 사건이 발생할 경우 거래를 금지하는 블랙아웃 기간을 설정합니다.이 정책은 내부자 거래를 방지하기 위한 규정을 준수하기 위해 수립되었습니다.
이 정책을 위반할 경우 법적 처벌을 받을 수 있으며, 회사의 규정에 따라 징계 조치를 받을 수 있습니다.
이 정책에 대한 질문이나 적용에 대한 추가 지침은 재무 담당 이사에게 문의할 수 있습니다.
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