7일 미국 증권거래위원회에 따르면 XTI에어로스페이스가 2025년 3월 5일 기준으로 총 180,847주의 보통주를 Streeterville Capital, LLC에 발행했다.
이 주식은 2024년 5월 1일에 발행된 회사의 특정 담보 약속어음의 보유자인 Note Holder에게 발행된 것으로, 주당 가격은 2.48달러에서 3.34달러 사이로, 이는 Nasdaq 상장 규칙 5635(d)에서 정의된 최소 가격에 해당한다.이 거래는 2025년 2월 26일 및 3월 5일에 체결된 교환 계약에 따라 이루어졌다.
계약에 따르면, 회사는 원래 약속어음의 총 원금 500,000달러에 해당하는 새로운 담보 약속어음을 분할하고, 기존 약속어음의 잔액을 500,000달러만큼 줄이기로 합의했다.또한, 분할된 약속어음은 교환 주식의 인도와 교환된다.
교환 주식의 제공 및 판매는 1933년 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 이는 증권법 제3(a)(9)조에 따른 면제를 근거로 한다.
교환 주식은 회사의 유효한 증권과의 교환으로 발행되었고, Note Holder는 교환과 관련하여 추가적인 대가를 제공하지 않았다.또한, 회사는 교환과 관련하여 수수료나 기타 보수를 지급하지 않았다.2025년 3월 5일 기준으로 회사는 총 3,722,340주의 보통주를 발행한 상태이다.
2025년 2월 1일, 회사는 PR Firm과 공공 관계 및 브랜딩 계약을 체결했으며, 이에 따라 회사는 PR Firm에 대해 공공 관계 서비스의 일부 보상으로 25,000주의 등록되지 않은 보통주를 발행하기로 합의했다. 이 또한 회사 이사회의 승인을 조건으로 한다.
2025년 3월 7일, 회사는 IR Firm과 투자자 관계 계약을 체결했으며, 이에 따라 회사는 IR Firm에 대해 투자자 관계 서비스의 일부 보상으로 8,500주의 등록되지 않은 보통주를 발행하기로 합의했다. 이 주식은 이사회의 승인을 조건으로 하며, 등록 면제는 증권법 제4(a)(2)조 및/또는 규정 D의 506조에 따라 이루어진다.이러한 주식의 발행은 공모나 일반적인 광고를 포함하지 않는다.
PR Firm과 IR Firm은 각각 투자 결정을 내리기 위해 필요한 모든 관련 정보에 접근할 수 있었으며, 재무 및 비즈니스 문제에 대한 충분한 지식과 경험을 보유하고 있다.
주식은 양도 제한이 있으며, 주식의 장부 기록에는 이러한 주식이 증권법에 따라 등록되지 않았으며 등록 없이 제공되거나 판매될 수 없다는 내용이 포함된다.적절한 전설이 포함된다.2025년 3월 7일, XTI에어로스페이스는 이 보고서를 서명했다.서명자는 Brooke Turk이며, 직책은 최고 재무 책임자이다.
현재 회사의 재무 상태는 총 3,722,340주의 보통주가 발행된 상태이며, 최근의 주식 발행을 통해 자본 조달을 위한 노력을 지속하고 있다.
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