10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 4일, 스마트파워가 특정 구매자들과 주식 매매 계약을 체결했다.
이 계약에 따라 스마트파워는 총 406만 주의 보통주를 주당 0.61달러에 발행하고 판매하기로 합의했다.이번 주식 발행은 등록된 직접 공모 방식으로 진행된다.계약에 따르면, 스마트파워는 다음과 같은 조건을 준수해야 한다.
첫째, 계약 체결 후 90일 동안 구매자의 사전 서면 동의 없이 어떠한 증권도 발행하지 않기로 했다.
둘째, 구매자가 보유한 주식의 거래 가격이나 시장 상황에 따라 변동 가격으로 증권을 발행하지 않기로 했다.셋째, 계약 위반으로 인해 발생하는 손실에 대해 구매자를 면책하기로 했다.
이번 공모는 2024년 8월 29일 미국 증권거래위원회(SEC)에 의해 효력이 발생한 등록신청서(등록번호 333-281639)에 따라 진행된다.
공모에서 발생하는 순수익은 약 240만 달러로 예상되며, 스마트파워는 이를 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.
또한, 스마트파워의 법률 자문인 Ortoli Rosenstadt LLP의 의견서가 이번 보고서의 부록 5.1로 제출되었다.
주식 매매 계약의 형태는 부록 10.1로 제출되었으며, 이 계약의 조건에 대한 설명은 해당 부록을 참조해야 한다.스마트파워는 2025년 3월 10일에 이 보고서를 서명했다.서명자는 CEO이자 이사회 의장인 Guohua Ku이다.
스마트파워의 재무 상태는 현재 406만 주의 보통주 발행을 통해 약 240만 달러의 자금을 확보할 수 있게 되어, 운영 자본을 확보하고 기업의 일반적인 목적에 사용할 수 있는 여력을 갖추게 됐다.이러한 자금 조달은 기업의 재무 안정성을 높이는 데 기여할 것으로 예상된다.
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