10일 미국 증권거래위원회에 따르면 쇼워뱅크셰어스의 내부 거래 정책은 임직원, 이사 및 관련 자회사의 임직원에게 회사의 증권 거래 및 기업 정보의 기밀성에 대한 지침을 제공합니다.
이 정책은 연방 및 주 증권법에 따라 일반에 알려지지 않은 중요한 정보를 알고 있는 사람이 회사의 증권을 매매하는 것을 금지합니다.
내부 거래에 대한 잠재적인 형사 및 민사 책임이 있으며, 내부자는 최대 5,000,000달러의 형사 처벌과 20년의 징역형에 처해질 수 있습니다.
또한, 내부자는 자신이 공개하지 않은 중요한 정보를 다른 사람에게 전달하여 발생하는 거래에 대해서도 책임을 질 수 있습니다.
이 정책은 모든 임원, 이사 및 직원에게 적용되며, 가족 신탁 및 그와 유사한 법인도 포함됩니다.이 정책은 회사의 증권 거래에 대한 모든 거래를 포함하며, 특정 예외가 있습니다.예를 들어, 10b5-1 규칙에 따른 거래 계획은 이 정책의 제한을 받지 않습니다.내부 거래 준수 책임자는 앤드레아 콜렌더 법무 담당 부사장입니다.
이 정책은 2025년 2월 10일 이사회에서 승인되었으며, 2025년 2월 27일 쇼워뱅크셰어스에 의해 비준되었습니다.
또한, 2025년 3월 10일, 제임스 M. 버크와 토드 L. 카피타니는 쇼워뱅크셰어스의 연례 보고서(Form 10-K)가 1934년 증권 거래법의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시한다고 인증했습니다.
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