11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 5일, 노바베이파마슈티컬스(이하 '회사')와 사비 변동성 워런트 마스터 펀드 리미티드(이하 '사비')는 기밀 합의 및 면책 계약(이하 '사비 합의 계약')을 체결했다.
사비 합의 계약은 사비가 보유한 회사의 워런트와 관련된 분쟁 사항의 합의 조건을 기록하고 있다.
사비는 총 636,363주의 회사 보통주(주당 액면가 $0.01)의 워런트를 보유하고 있으며, 이 워런트는 사비가 특정 매수 권리를 행사하고자 했던 사항을 포함하고 있다.이러한 권리는 2025년 2월 16일에 만료되었다.
사비 합의 계약에 따르면, 사비는 계약 체결 후 3영업일 이내에 특정 워런트를 행사할 것을 약속하며, 행사 가격은 주당 $0.66이다.
이를 통해 사비는 약 263,892주의 보통주를 구매하게 되며, 이는 회사의 발행 보통주 약 4.99%에 해당한다.
또한, 회사는 사비가 행사하지 않은 나머지 워런트에 대해 총 1,008,834주의 보통주를 포함하여 $1,125,000의 현금으로 구매할 것을 약속했다.
사비는 2025년 3월 6일에 워런트 행사를 완료했으며, 3월 7일에 워런트 구매가 완료되었다.
사비는 행사된 주식에 대한 소유권을 유지하며, 2025년 3월 18일의 기록일 이전까지 보유할 것을 약속했다.
또한, 사비는 특별 주주총회에서 회사의 청산 및 해산을 승인하는 제안에 찬성 투표를 하기로 약속했다.
만약 사비가 이 약속을 이행하지 않을 경우, 회사에 $425,000의 손해배상금을 지급해야 한다.
사비는 회사에 대한 어떠한 청구도 제기하지 않기로 합의하였으며, 상호 면책 조항도 포함되어 있다.
2025년 3월 10일, 회사는 빅거 캐피탈 펀드 LP(이하 '빅거')와 기밀 합의 및 면책 계약(이하 '빅거 합의 계약')을 체결하였고, 디스트릭트 2 캐피탈 펀드 LP(이하 '디스트릭트 2')와도 기밀 합의 및 면책 계약(이하 '디스트릭트 2 합의 계약')을 체결하였다.
빅거와 디스트릭트 2는 각각 318,181주의 보통주를 포함하는 워런트를 보유하고 있으며, 이들 또한 사비와 유사한 조건으로 합의하였다.
빅거와 디스트릭트 2는 각각 131,946주의 보통주를 행사할 것이며, 회사는 이들에 대해 각각 $344,924.04의 현금을 지급할 예정이다.이로 인해 회사는 총 1,008,832주의 미행사 주식을 구매하게 된다.
또한, 빅거와 디스트릭트 2는 주주총회에서 모든 제안에 찬성 투표를 하기로 약속하며, 이를 이행하지 않을 경우 각각 $150,000의 손해배상금을 지급해야 한다.
이러한 합의는 회사의 청산 및 해산을 위한 주주총회와 관련된 사항으로, 주주들은 2025년 4월 16일에 개최될 특별 주주총회에서 이 안건을 논의하고 투표할 예정이다.
현재 회사의 발행 보통주는 5,288,420주이며, 이 중 263,892주는 사비에 의해 행사되었다.
회사는 이러한 합의와 관련하여 향후 재무 상태에 대한 불확실성을 해소하고, 주주들에게 안정적인 투자 환경을 제공하기 위해 노력하고 있다.
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