11일 미국 증권거래위원회에 따르면 리펠라파마슈티컬스는 2024년 12월 5일 스파르탄 캐피탈 증권 LLC와 체결한 자문 계약 및 자문 계약에 따라 최대 1,050,000주(이하 '컨설턴트 주식')의 시리즈 C 전환 우선주를 발행할 의무가 있다.이 주식은 스파르탄이 제공한 자문 및 컨설팅 서비스에 대한 대가로 발행된다.
또한, 리펠라파마슈티컬스는 스파르탄이 배치 대행자로서 수행한 사모 배치에서 판매된 시리즈 B 비투표 전환 우선주의 10%에 해당하는 수량의 보통주 매수 워런트를 발행하기로 합의했다.
스파르탄은 이 불가역적 위임장 및 권한 위임장을 체결함으로써 리펠라파마슈티컬스가 자문 계약 및 배치 대행 계약을 체결하도록 유도하는 중요한 요소로 작용한다.
스파르탄은 발행된 모든 컨설턴트 주식, 전환 주식 및/또는 워런트 주식의 기록 보유자가 되며, 이러한 주식에 대한 유효한 소유권을 보유하게 된다.
스파르탄은 리펠라파마슈티컬스의 CEO인 조나단 카우프만 박사를 위임자로 지정하여 주식의 투표권을 행사할 수 있도록 한다.이 불가역적 위임장은 스파르탄의 상속인, 재산, 집행자 및 후계자에게도 구속력이 있다.
스파르탄은 리펠라파마슈티컬스의 사전 동의 없이 컨설턴트 주식, 전환 주식 및/또는 워런트 주식을 양도할 수 없으며, 양도 의사를 최소 5영업일 전에 통지해야 한다.
이 불가역적 위임장은 델라웨어 주법에 따라 규율되며, 위임장에 명시된 조항이 무효가 될 경우, 가능한 한 유효하도록 수정될 수 있다.스파르탄은 이 불가역적 위임장을 2024년 12월 20일자로 체결했다.
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