20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 20일, 포그혼쎄라퓨틱스(이하 '회사')와 TD 증권(USA) LLC(이하 'TD 코웬')는 주식 판매 계약 수정안 제1호(이하 '수정안 제1호')를 체결했다.
이 수정안은 2022년 4월 15일에 체결된 주식 판매 계약(이하 '계약')을 수정하는 것으로, TD 코웬은 판매 대리인으로서 회사의 보통주를 법적으로 허용된 방법으로 판매할 수 있다.
수정안 제1호의 주요 내용은 ATM 프로그램에 따라 판매할 수 있는 보통주의 수량을 최대 2억 달러에서 최대 1억 달러로 줄이는 것이다.수정안 제1호에 명시된 내용을 제외하고, 계약의 조건은 동일하게 유지된다.
이 수정안의 전체 내용은 수정안 제1호의 전문을 참조해야 하며, 해당 전문은 본 보고서의 부록 1.1에 첨부되어 있다.
이 보고서는 주식 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 주식의 판매는 법적으로 금지된 주에서 이루어질 수 없다.
회사는 2025년 1월 24일에 제출된 유효한 선등록신청서(Form S-3)에 따라 보통주를 제공하고 있으며, 이 신청서는 2025년 1월 31일에 유효하다.
수정안 제1호에 따르면, 회사는 최대 1억 달러의 보통주를 제공하는 내용의 투자설명서를 제출할 예정이다.계약의 제목에 있는 '$200,000,000'은 '$100,000,000'으로 변경된다.
계약 내의 모든 'Cowen and Company, LLC'에 대한 언급은 'TD Securities (USA) LLC'로 수정되며, TD 코웬의 주소도 변경된다.
회사는 TD 코웬을 통해 보통주를 발행하고 판매할 수 있으며, 이 과정에서 TD 코웬은 회사의 책임을 다한다.또한, 회사는 TD 코웬의 제휴사와 함께 보통주를 판매할 수 있다.
회사는 1933년 증권법에 따라 등록신청서를 제출했으며, 이 등록신청서는 회사가 발행할 보통주와 관련된 문서들을 포함하고 있다.
계약의 조항에 따라, 회사는 TD 코웬과의 계약에 따라 판매된 보통주의 수량과 총 수익을 분기 보고서(Form 10-Q) 및 연간 보고서(Form 10-K)에 공개해야 한다.이 수정안은 뉴욕주 법률에 따라 해석되며, 계약의 모든 조항은 여전히 유효하다.이 수정안은 여러 사본으로 작성될 수 있으며, 각 사본은 원본으로 간주된다.
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