14일 미국 증권거래위원회에 따르면 리코시스템즈(이하 회사)는 예탁결제회사(DTC)를 통해 단일 참가자가 보유한 자사 보통주가 상당히 누적되고 있음을 인지했다.
회사에 따르면, 이 누적은 2025년 3월 28일 기준으로 회사의 발행 보통주 약 14%에 해당한다.
회사의 조사에 따르면, 이 누적은 2024년 12월 말부터 시작되어 현재까지 지속되고 있다.
현재 회사는 누적된 주식이 단일 유익 소유자에 의해 보유되고 있는지, 유익 소유자 그룹이 공동으로 행동하고 있는지, 아니면 DTC 참가자를 통해 여러 무관한 보유자에 의해 보유되고 있는지를 판단할 수 없다.
현재까지 회사의 지식에 따르면, 해당 누적과 관련하여 증권거래위원회(SEC)에 13D 또는 13G 양식의 유익 소유권 보고서, 13F 양식의 분기 포트폴리오 보유 보고서, 또는 3, 4, 5 양식의 섹션 16 제출이 이루어지지 않았다.
SEC 규정에 따르면, 회사의 자본 증권의 투표 클래스의 5% 이상을 유익 소유하는 개인 또는 그룹은 일반적으로 특정 시간 내에 13D 또는 13G 양식을 제출해야 하며, 특정 기관 투자 관리자는 그러한 증권에 대한 투표 권한 또는 투자 재량을 보유하고 있는 경우 분기마다 13F 양식을 제출해야 하고, 특정 내부자는 회사의 증권 거래와 관련하여 섹션 16 보고서를 제출해야 한다.
회사는 SEC와 금융산업규제청(FINRA)에 이 문제를 검토하여 필요한 공시가 이루어지지 않았는지 확인해 줄 것을 요청했다.회사는 모든 문의에 대해 완전히 협조하고 있으며, 상황을 면밀히 모니터링할 예정이다.
회사는 이 정보가 주주들에게 중요할 수 있다고 믿으며, 이는 상당한 소유권 이익 또는 잠재적인 지배권 변화의 가능성을 나타낼 수 있지만, 현재로서는 확정적인 결론을 내릴 수 없다.회사는 추가적인 중요한 정보가 제공될 경우 투명성을 유지할 것을 약속했다.
이 공시는 현재 회사가 알고 있는 사실을 주주와 대중에게 알리기 위해 자발적으로 이루어졌다.
회사는 이러한 주식 보유자의 의도에 대한 추가 세부정보가 없음을 경고하며, 주주들은 특정 거래나 결과가 임박했다고 가정해서는 안 된다.
이 현재 보고서는 1995년 사적 증권 소송 개혁법의 의미 내에서 미래 예측 진술을 포함하고 있다.
역사적 사실 이외의 모든 진술, 즉 주식 누적의 잠재적 중요성, 지배권 변화 가능성, 상황 모니터링 계획 또는 향후 업데이트 제공에 관한 진술은 미래 예측 진술이다.
이러한 진술은 현재 날짜 기준으로 회사가 이용할 수 있는 정보를 바탕으로 하며, 실제 결과가 표현되거나 암시된 것과 실질적으로 다를 수 있는 상당한 위험과 불확실성에 노출되어 있다.
이러한 위험에는 회사의 보통주를 누적하고 있는 당사자의 신원 또는 의도에 대한 미지의 사항, 규제 조사 결과, 시장 또는 법적 조건의 변화 등이 포함되지만 이에 국한되지 않는다.
회사는 법률에 의해 요구되지 않는 한, 새로운 정보, 미래 사건 또는 기타 사유로 인해 미래 예측 진술을 업데이트하거나 수정할 의무를 지지 않는다.
1934년 증권거래법의 요구 사항에 따라, 등록자는 이 보고서를 서명할 권한이 있는 자에 의해 적절히 서명하도록 했다.
날짜: 2025년 4월 14일 /s/ Eyal Hen 이름: Eyal Hen 직책: 최고재무책임자
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