유니사이시브쎄라퓨틱스(UNCY, Unicycive Therapeutics, Inc. )는 주요 계약을 체결했고 주식 발행에 관한 공시를 했다.
14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 3월 13일, 유니사이시브쎄라퓨틱스는 특정 인증된 투자자들과 교환 계약을 체결했다.
이 계약에 따라 투자자들은 총 43,649,000주의 A-2 우선주를 포기하고, 이에 대한 대가로 총 21,388.01주의 새로운 우선주인 'A-2 프라임 우선주'를 받게 된다.
이 새로운 우선주는 수정된 A-2 전환 우선주에 대한 권리와 제한이 명시된 수정 및 재작성된 증명서에 따라 발행된다.
교환 계약 체결과 동시에, 회사는 델라웨어 주 국무부에 A-1, A-2, A-3, A-4, A-5 우선주에 대한 제거 증명서를 제출했다.
또한, 회사는 각 투자자와 함께 A-3 및 A-4 우선주에 대한 기존의 워런트를 수정 및 재작성했다.
A-3 우선주에 대한 수정된 워런트는 총 25,840.3122주로, A-4 우선주에 대한 수정된 워런트는 총 25,666.30154주로 조정됐다.A-5 우선주에 대한 수정된 워런트는 총 51,506.61294주로 조정됐다.
수정된 워런트는 원래의 워런트와 동일한 조건을 가지지만, 전환 가능한 주식 수가 줄어들고, 분할 주식의 발행이 허용되며, 행사 가격이 주당 1,000달러로 수정됐다.
수정된 우선주는 각각의 전환 가격에 따라 보통주로 전환될 수 있으며, 전환 가격은 각각 0.49달러, 0.54달러, 0.59달러, 0.74달러로 설정됐다.이와 관련된 모든 문서는 현재 보고서의 부록으로 제출됐다.
또한, 2024년 3월 13일, 회사는 델라웨어 주 국무부에 A-1, A-2, A-3, A-4, A-5 전환 우선주에 대한 제거 증명서를 제출했으며, 각 증명서는 2024년 3월 14일 12:01 AM ET를 유효 날짜로 하여 발효된다.
교환 계약의 조건에 따라, 회사는 21,400주를 A-2 프라임 우선주로, 25,900주를 A-3 전환 우선주로, 25,700주를 A-4 전환 우선주로, 51,600주를 A-5 전환 우선주로 지정했다.모든 우선주의 명목 가치는 주당 1,000달러로 설정됐다.이와 같은 조치는 회사의 재무 상태에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.
현재 유니사이시브쎄라퓨틱스는 자본 구조를 재편성하고 있으며, 이는 향후 성장 가능성을 높이는 데 기여할 것으로 보인다.
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