14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 4월 14일, 뉴로진(이하 '회사')은 베이커 브로스 어드바이저스 LP 및 그 계열사들과의 2023년 7월 17일자 서한 계약(이하 '서한 계약')에 대한 수정안을 체결했다.
이번 수정안에 따라, 베이커 브로스 어드바이저스가 이사 후보를 지명할 수 있는 권리가 발생하는 주식 보유 비율이 기존의 12.5%에서 14.9%로 상향 조정됐다.
이 수정안의 내용은 본 문서에 첨부된 Exhibit 10.1에 포함되어 있으며, 해당 내용은 본 문서에 통합되어 참조된다.또한, 같은 날 회사는 기존 주주들과의 교환 계약을 체결했다.
이 계약에 따라 주주들은 총 667,500주의 회사 보통주를 667,563주를 구매할 수 있는 선불 워런트(이하 '선불 워런트')와 교환하기로 합의했다.
선불 워런트의 행사 가격은 주당 0.001달러로 설정됐으며, 각 선불 워런트는 즉시 행사 가능하고 전량 행사 시 만료된다.
주주는 선불 워런트를 행사할 경우, 행사 후 보통주를 4.99% 이상 보유할 수 없으며, 이를 초과할 경우 보유 비율을 19.99%까지 조정할 수 있다.
선불 워런트는 1933년 증권법에 따른 등록 없이 발행되며, 해당 법의 제3(a)(9)조에 따른 면제를 근거로 한다.교환은 2025년 4월 14일경 완료될 예정이다.
교환 완료 후 회사는 총 14,262,066주의 보통주와 6,792,559주의 선불 워런트를 보유하게 된다.이번 계약 수정과 교환 계약은 회사의 주주 구조에 중요한 변화를 가져올 것으로 예상된다.
회사는 이러한 조치를 통해 주주와의 관계를 강화하고, 향후 성장 가능성을 높일 수 있을 것으로 보인다.
현재 회사의 재무 상태는 보통주 14,262,066주와 선불 워런트 6,792,559주를 포함하여 안정적인 자본 구조를 유지하고 있다.
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