22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 4월 16일, 노던(이하 '회사')은 NYSE 규제 기관으로부터 서면 통지를 받았다.
이 통지는 회사가 NYSE American LLC(이하 'NYSE American' 또는 '거래소')의 지속적인 상장 기준을 준수하지 못하고 있음을 알리는 내용이다.
구체적으로, 회사는 2024년 12월 31일 종료된 회계연도에 대한 Form 10-K의 제출이 지연되어 NYSE American 회사 가이드의 섹션 134 및 1101에 명시된 요구 사항을 충족하지 못했다.
이 지연된 보고서는 2025년 4월 15일의 제출 기한을 넘겼다. 회사는 2025년 3월 31일 SEC에 제출한 Form 12b-25의 지연 제출 통지에서 지연의 원인을 설명했다.
회사는 지연된 보고서에 포함될 통합 재무제표 및 관련 공시를 완료하기 위해 상당한 자원을 투입했으나, 2025년 4월 15일 이전에 지연된 보고서를 제출할 수 없었다.
회사는 지연된 보고서에 포함된 재무제표 검토를 완료하기 위해 추가 시간이 필요하며, 가능한 한 빨리 지연된 보고서를 제출할 계획이다.
회사는 6개월 이내에 지연된 보고서를 제출할 예정이다. 회사는 회사 가이드의 섹션 1007에 따라, 제출 지연 통지일로부터 6개월(이하 '초기 치료 기간') 이내에 SEC에 지연된 보고서를 제출해야 한다.
거래소는 회사와 연락을 통해 지연된 보고서 및 이후의 지연 제출 상태를 모니터링할 것이다.
만약 회사가 초기 치료 기간 내에 지연된 보고서를 제출하지 않으면, 거래소는 단독 재량으로 최대 6개월의 추가 치료 기간을 부여할 수 있다.
회사는 초기 치료 기간 또는 추가 치료 기간 동안 언제든지 지연된 보고서를 제출함으로써 거래소의 지속적인 상장 기준을 회복할 수 있다.
거래소가 추가 치료 기간이 적절하지 않다고 판단할 경우, 회사 가이드의 섹션 1010에 따라 상장 정지 및 상장 폐지 절차가 시작될 것이다.
추가 치료 기간이 적절하다고 판단되지만, 회사가 해당 기간 종료 시점까지 지연된 보고서를 제출하지 않으면, 일반적으로 상장 정지 및 상장 폐지 절차가 시작된다. 그럼에도 불구하고 거래소는 단독 재량으로 (i) 회사에 초기 치료 기간 또는 추가 치료 기간을 전혀 부여하지 않거나 (ii) 초기 치료 기간 또는 추가 치료 기간 중 언제든지 해당 기간을 단축하고 즉시 상장 정지 및 상장 폐지 절차를 시작할 수 있다.
이는 회사 가이드의 조항에 따라 상장 폐지 대상이 되는 경우, 즉 거래소가 회사의 증권의 지속적인 상장 및 거래가 바람직하지 않거나 정당하지 않다고 판단하는 경우에 해당된다.회사는 거래소의 지속적인 상장 기준을 회복할 계획이다.
그러나 회사가 모든 적용 가능한 거래소 상장 기준을 최종적으로 회복할 것이라는 보장은 없다. 이 보고서는 '전망에 대한 주의 사항'을 포함하고 있다.
이 보고서에 포함된 모든 진술은 역사적 사실을 설명하지 않는 경우, 전망에 대한 진술로 간주될 수 있다.
이러한 진술은 회사의 경영진이 현재 이용 가능한 정보와 경영진이 만든 추정 및 가정에 기반하고 있으며, 실제 결과, 성과 또는 발전이 이러한 진술에 포함된 것과 실질적으로 다를 수 있는 위험과 불확실성에 노출되어 있다.
이러한 진술은 예측일 뿐이며, 알려진 및 알려지지 않은 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있다.이 보고서의 날짜 이후에 이러한 전망에 대한 진술을 업데이트할 의무는 없다.
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