25일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 4월 25일, 어플라이드옵토일렉트로닉스가 이전에 제출한 자동 선반 등록 명세서(Form S-3, 파일 번호 333-283905)에 대한 보충서(재매각 보충서)를 제출했다.
이 보충서는 최대 7,945,399주에 해당하는 회사의 보통주(주당 액면가 0.001달러)의 재매각을 등록하는 내용을 담고 있다.이 주식은 보충서에 명시된 판매 주주에 의해 재매각될 수 있다.
이 주식은 2025년 3월 13일에 체결된 워런트 계약에 따라 발행된 워런트를 행사함으로써 발행될 수 있다.회사는 판매 주주가 주식을 판매함으로써 발생하는 수익을 받지 않는다.
회사는 재매각 보충서에 포함된 주식의 유효성에 대한 법적 의견을 제공하기 위해 이 보고서를 제출하고 있으며, 해당 의견서는 부록 5.1에 첨부되어 있다.
2025년 4월 25일 기준으로, 어플라이드옵토일렉트로닉스는 아마존닷컴 NV 투자 홀딩스 LLC가 최대 7,945,399주(워런트 주식)의 재매각을 위해 발행한 워런트에 따라 주식을 발행할 수 있도록 법적 자문을 제공하고 있다.
이 의견서는 1933년 증권법(Regulation S-K, 항목 601(b)(5))의 요구 사항에 따라 제공된다.우리는 다음의 문서를 검토하고 의존하여 이 의견을 제시했다.
(a) 2024년 12월 18일에 증권거래위원회에 제출된 어플라이드옵토일렉트로닉스의 보통주 및 기타 증권에 대한 등록 명세서(Form S-3ASR), (b) 등록 명세서의 일부로 포함된 2024년 12월 18일자 기본 보충서, (c) 2025년 4월 25일자 재매각 보충서, (d) 체결된 워런트 사본, (e) 2025년 3월 13일자 워런트 계약의 체결된 사본, (f) 회사의 임원 증명서, (g) 회사의 수정 및 재작성된 정관, (h) 회사의 수정 및 재작성된 내규, (i) 2025년 2월 21일자 이사회 결의의 사본. 우리는 이 의견서에 명시된 사항에 따라, 판매 주주가 판매할 워런트 주식이 회사의 모든 필수 기업 행동에 의해 적절히 승인되었으며, 워런트의 유효한 행사에 따라 유효하게 발행되고 완전하게 지불되며 비과세될 것이라고 의견을 제시한다.
이 의견서는 미국 변호사들이 이러한 유형의 거래에서 일반적으로 제공하는 관행에 따라 해석되어야 한다.
우리는 또한 이 의견서가 회사의 현재 보고서(Form 8-K)와 함께 증권거래위원회에 제출되는 것에 동의하며, 이 의견서의 참조를 보충서의 '법적 사항' 항목에 포함하는 것에 동의한다.
이 의견서는 텍사스 법률에 따라 등록된 유한 책임 파트너십인 노턴 로즈 풀브라이트 US LLP에 의해 제공된다.
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