30일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 내부자 거래 준수 정책(이하 "정책")은 다음과 같은 7개 섹션으로 구성된다.
섹션 I는 개요를 제공하고, 섹션 II는 내부자 거래를 금지하는 회사의 정책을 명시하며, 섹션 III는 내부자 거래를 설명하고, 섹션 IV는 내부자 거래를 방지하기 위해 회사가 마련한 절차를 포함하며, 섹션 V는 이 정책에 의해 금지되는 추가 거래를 명시하고, 섹션 VI는 Rule 10b5-1 거래 계획을 설명하며, 섹션 VII는 준수 인증서의 실행 및 반환을 언급한다.I. 요약
내부자 거래를 방지하는 것은 증권 법규를 준수하고 KORE Group Holdings, Inc. 및 그 자회사의 명성과 무결성을 보존하는 데 필요하다. "내부자 거래"란 어떤 사람이 내부 정보를 소지한 상태에서 증권을 구매하거나 판매하는 경우를 말한다. 섹션 III에서 설명한 바와 같이, "내부 정보"란 "중요"하고 "비공식"인 정보를 의미한다. 내부자 거래는 범죄이며, 내부자 거래 법규를 위반할 경우 징역형, 이익 반환, 민사 벌금 및 상당한 형사 벌금이 부과될 수 있다.
내부자 거래는 이 정책에 의해서도 금지되며, 이 정책을 위반할 경우 회사가 부과하는 제재, 즉 정당한 사유로 해고될 수 있다. 이 정책은 회사의 모든 임원, 이사 및 직원에게 적용된다. 이 정책의 적용을 받는 개인은 자신의 가정 구성원도 이 정책을 준수하도록 보장할 책임이 있다. 이 정책은 또한 이 정책의 적용을 받는 개인이 통제하는 모든 법인, 유한책임회사, 파트너십 또는 신탁에도 적용되며, 이러한 법인의 거래는 이 정책 및 해당 증권 법규의 목적상 개인의 계좌로 간주되어야 한다.이 정책은 개인의 직무와 관련된 모든 활동에 적용된다.II. 내부자 거래 금지 정책
어떤 임원, 이사 또는 직원도 회사의 증권에 대한 중요한 비공식 정보를 소지한 상태에서 어떤 종류의 증권을 구매하거나 판매해서는 안 된다. 이러한 금지는 다음에 적용되지 않는다. (1) 회사의 증권을 Covered Person이 회사로부터 구매하거나 Covered Person이 회사에 판매하는 경우; (2) 주식 옵션 또는 기타 주식 보상 수단의 행사 또는 주식 보상 수단의 행사 가격 지불 또는 세금 원천징수 의무 이행을 위해 주식을 회사에 양도하는 경우; (3) 회사의 증권을 진정한 기부로 제공하는 경우; (4) 비공식 정보를 알지 못한 상태에서 블랙아웃 기간 외부에서 체결된 구속력 있는 계약, 특정 지시 또는 서면 계획에 따라 회사의 증권을 구매하거나 판매하는 경우.다.III. 내부자 거래 설명
"내부자 거래"란 중요한 비공식 정보를 소지한 상태에서 증권을 구매하거나 판매하는 것을 의미한다. "증권"은 주식, 채권, 어음, 전환증권, 옵션, 보증서 및 기타 전환 가능한 증권을 포함한다. "구매"와 "판매"는 연방 증권법에 따라 광범위하게 정의된다. 내부자 거래에는 다음이 포함된다. (1) 내부자가 중요한 비공식 정보를 소지한 상태에서 거래하는 경우; (2) 내부자가 아닌 사람이 내부자의 신뢰 의무를 위반하여 비공식 정보를 소지한 경우; (3) 비공식 정보를 다른 사람에게 전달하는 경우.다.IV. 내부자 거래 방지 절차
모든 임원, 이사 및 지정된 직원은 이 정책에 따라 내부자 거래를 방지하기 위해 마련된 절차를 따라야 한다. 모든 거래는 사전에 회사의 법률 고문에게 승인받아야 하며, 거래를 요청할 때는 최소 2영업일 전에 요청해야 한다. 거래가 승인된 후 5영업일 이내에 거래를 완료해야 하며, 거래가 완료되지 않은 경우에는 재승인을 받아야 한다.V. 추가 금지 거래
이 정책에 따라 금지되는 거래에는 공매도, 옵션 거래 및 헤지 거래가 포함된다. 이러한 거래는 이 정책 또는 기타 거래 계획을 통해 수행될 수 없다.VI. Rule 10b5-1 거래 계획
Rule 10b5-1은 내부자가 비공식 정보를 소지한 상태에서도 회사 주식을 거래할 수 있는 기회를 제공한다. 거래 계획은 사전에 승인받아야 하며, 거래 계획의 변경은 사전 승인을 받아야 한다.VII. 준수 인증서의 실행 및 반환
모든 임원, 이사 및 직원은 이 정책을 읽고 연간으로 준수 인증서를 작성하여 회사의 법률 고문에게 제출해야 한다. 이 정책은 2021년 9월 30일부터 시행된다.
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