8일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 8일, 어큐어엑스파마슈티컬스(이하 '회사')는 링컨 파크 캐피탈 펀드 LLC(이하 '투자자')와 1,200만 달러 규모의 주식 매입 계약(이하 '매입 계약')을 체결했다.
이 계약에 따라 투자자는 회사의 보통주를 최대 1,200만 달러까지 매입할 수 있는 권리를 갖는다.매입 계약 체결과 동시에 회사는 투자자와 등록권 계약(이하 '등록권 계약')도 체결했다.
이 계약은 1933년 증권법에 따라 회사가 발행한 증권의 등록과 관련된 사항을 규정하고 있다.
매입 계약의 조건에 따라 회사는 투자자에게 보통주를 판매할 권리를 가지며, 투자자는 이를 의무적으로 매입해야 한다.
매입은 특정 제한 사항에 따라 이루어지며, 회사의 단독 재량에 따라 24개월 동안 진행될 수 있다.
매입 계약에 따라 회사는 매일 최대 60,000주를 판매할 수 있으며, 주가가 2.00달러 또는 3.00달러 이상일 경우 각각 90,000주 또는 120,000주로 증가할 수 있다.그러나 단일 매입에서 투자자의 최대 의무는 50만 달러를 초과할 수 없다.매입 가격은 보통주 최저 판매가의 97%로 책정된다.
회사는 매입 계약에 따라 발생하는 수익을 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 예정이다.
또한, 나스닥 규정에 따라 회사는 매입 계약에 따라 19.99% 이상의 보통주를 발행할 수 없다.
만약 주주 승인을 받지 않거나 주가가 0.3545달러 이상이 아닐 경우, 회사는 추가 주식을 발행할 수 없다.
투자자는 회사에 보통주를 매입하도록 요구할 권리가 없지만, 회사의 지시에 따라 매입을 진행해야 한다.매입 계약 체결과 관련하여 회사는 투자자에게 899,258주의 보통주를 발행했다.
매입 계약 및 등록권 계약은 당사자 간의 일반적인 진술, 보증, 조건, 약속 및 면책 조항을 포함하고 있다.
회사는 '변동 금리 거래'와 관련된 주식 발행을 하지 않기로 합의했으며, 투자자는 계약 기간 동안 회사의 보통주에 대한 공매도 또는 헤지 거래를 하지 않기로 합의했다.회사는 매입 계약의 발효일 이후 언제든지 계약을 종료할 수 있다.
이 보고서는 회사의 보통주를 판매하거나 구매하라는 제안이 아니며, 해당 주식의 판매는 법적 등록 또는 자격이 없는 주에서 이루어질 수 없다.
매입 계약 및 등록권 계약의 주요 조건 요약은 이 보고서에 첨부된 전체 계약 텍스트에 의해 완전하게 규정된다.
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