13일 미국 증권거래위원회에 따르면 아세르티오쎄라퓨틱스는 2014년 2월 19일에 발효된 2014 옴니버스 인센티브 플랜(이하 '원래 플랜')을 처음으로 설정했으며, 이 플랜은 2024년 5월 23일에 회사의 2024년 주주총회와 관련하여 전면 개정 및 재작성됐다.
원래 플랜은 2024년 5월 23일까지 개정 및 재작성됐으며, 이후 이 플랜은 2029년 5월 4일까지 유효하다.
이 플랜의 목적은 회사 및 그 자회사의 직원과 컨설턴트를 유치하고 유지하며, 자격을 갖춘 비상근 이사를 유치하고 유지하는 것이다.
이를 통해 직원, 컨설턴트 및 이사들이 회사의 성장과 재무적 성공에 대한 소유권을 느끼고 적극적인 관심을 갖도록 유도한다.
이 플랜에 따라 수여되는 보상은 참가자들에게 회사 및 그 자회사의 성장과 성과에 대한 소유권을 제공하는 방식으로 이루어진다.이 플랜에서 사용되는 용어는 다음과 같은 의미를 가진다.
'연관회사'는 회사와 함께 통제하거나 통제받는 법인을 의미하며, '승인된 임원'은 이사회 의장, 회사의 최고 경영자 또는 이들이 위임한 고위 임원을 의미한다.
'상'은 옵션, 주식 상승권, 주식 보상 또는 현금 보상의 수여를 의미하며, '상 수여 계약'은 상의 조건과 제한을 전달하는 문서를 의미한다.
이 플랜에 따라 수여되는 주식의 총 수는 28,067,500주로 설정되며, 이 중 1주당 1.11주로 계산된다.
주식 보상은 최대 주식 한도에 포함되며, 현금으로 정산되는 보상은 최대 주식 한도를 줄이지 않는다.만약 상이 만료되거나 종료되면, 해당 주식은 보상으로 사용할 수 있다.
이사회는 이 플랜을 관리할 권한을 가지며, 이사회는 이 플랜의 조건을 해석하고 규칙을 제정할 수 있는 전권을 가진다.이사회는 또한 상의 조건을 수정하거나 제한을 완화할 수 있는 권한을 가진다.
이 플랜은 2029년 5월 4일까지 유효하며, 이사회가 조기 종료하지 않는 한 계속 유지된다.이 플랜의 모든 조항은 델라웨어 주법에 따라 해석된다.
이 플랜에 따라 수여되는 모든 보상은 회사의 주주 승인에 따라 조정될 수 있으며, 주주 승인 없이는 기존 보상의 권리를 해치는 방식으로 수정될 수 없다.
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