14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 4월 30일, Abvc바이오파마는 15명의 비미국인에게 총 724,372주(이하 '주식')의 보통주를 판매했다.
이 주식의 제공 및 판매는 증권법에 따른 등록 조항에서 면제되었으며, 이는 규정 S에 따라 이루어졌다.
회사는 이 주식으로 인해 약 436,000달러의 총 수익을 얻었다(이하 '4월 공모'). 4월 공모는 각 투자자와 체결된 증권 구매 계약에 따라 진행되었으며, 각 구매자는 법이 허용하는 최대 기간 동안 Abvc바이오파마의 회장인 유진 장에게 모든 투표권을 양도하기로 동의하는 투표권 위임 계약을 체결했다.
2025년 5월 9일부터 5월 13일 사이에 회사는 추가로 7명의 비미국인으로부터 4월 공모와 동일한 조건으로 구독을 수락했다(이하 '추가 구독'). 추가 구독에 따라 회사는 총 306,041주의 보통주를 발행할 예정이며, 이로 인해 약 183,625달러의 총 수익이 발생할 예정이다.주식의 판매는 회사와 구매자 간에 체결된 주식 구매 계약에 따라 이루어졌다.
회사는 구매자들이 모두 인증된 투자자(증권법에 따른 규정 D에 정의됨)이며 비미국인(증권법에 따른 규정 S에 정의됨)이라는 구매 계약의 진술에 부분적으로 의존했다.
이 증권은 증권법이나 주 주식법에 따라 등록되지 않았으며, 미국인에게 제공되거나 미국 주식 거래소를 통해 판매될 수 없다.이 판매는 공개 제안이 아니었으며 일반적인 권유나 광고 없이 이루어졌다.
이 현재 보고서(Form 8-K)나 첨부된 어떤 전시물도 여기서 설명된 증권을 판매하거나 구매 제안을 요청하는 것이 아니다.
이러한 공개는 판매 제안이나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 불법적인 주에서 회사의 증권이 판매될 수 없다.
여기 언급된 증권은 1933년 미국 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 등록이나 면제 없이 미국에서 제공되거나 판매될 수 없다.전시물에 대한 내용은 다음과 같다.
전시물 번호 4.2는 2025년 4월 30일에 제출된 현재 보고서(Form 8-K)에 포함된 투표권 위임 계약의 양식이다.
전시물 번호 10.1은 2025년 4월 30일에 제출된 현재 보고서(Form 8-K)에 포함된 구매 계약의 양식이다.
전시물 번호 104는 인라인 XBRL 형식으로 작성된 커버 페이지 인터랙티브 데이터 파일이다.
2025년 5월 14일, Abvc바이오파마의 최고 경영자 우탐 파틸이 이 보고서에 서명했다.
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