16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 12일, 리펠라파마슈티컬스는 나스닥 주식 시장의 상장 자격 부서로부터 서면 통지를 받았다.
이 통지는 회사가 2024년 12월부터 2025년 3월 사이에 진행한 사모 거래와 관련하여 투자은행에 대한 보상으로 자사의 시리즈 C 전환 우선주 및 워런트를 발행한 것에 대해 나스닥 상장 규정 5635(d) 및 5640을 준수하지 못했다고 밝혔다.
상장 규정 5635(d)는 주주 승인 없이 20% 이상의 주식을 발행하는 것을 금지하고 있으며, 상장 규정 5640은 기존 주주의 투표권이 불공정하게 제한되는 것을 금지한다.
회사는 2024년 12월부터 2025년 3월 사이에 특정 투자자에게 시리즈 B 비투표 전환 우선주 및 해당 주식을 구매할 수 있는 워런트를 발행한 바 있다.
이 통지에 따르면, 시리즈 C 전환 우선주와 워런트의 발행은 전체 보통주 발행 주식의 20%를 초과하며, 최소 가격보다 낮은 가격으로 발행되었기 때문에 주주 승인 규정을 위반한 것으로 판단됐다.
또한, 시리즈 C 전환 우선주에 부여된 투표권이 불공정하게 높아 기존 주주의 권리가 제한된 것으로 간주됐다.
회사는 나스닥 상장 규정 5810(d)에 따라 이러한 결함에 대한 의견을 2025년 5월 19일까지 나스닥 청문 위원회에 제출해야 하며, 이에 따라 연례 주주 총회를 신속히 개최하여 시리즈 C 전환 우선주 및 워런트의 발행을 승인할 계획이다.
통지는 보통주의 상장에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 보통주는 계속해서 나스닥 자본 시장에서 거래된다.
그러나 회사가 주주 승인 규정이나 투표권 규정을 준수할 수 있을지에 대한 보장은 없으며, 청문 위원회가 회사에 대한 연장 요청을 승인할지도 불확실하다.
이 보고서는 1933년 증권법 및 1934년 증권거래법의 정의에 따라 미래 예측 진술을 포함하고 있으며, 이러한 진술은 회사의 미래 활동이나 사건에 대한 의도, 기대, 전략 등을 포함한다.
이러한 진술은 역사적 사실이 아니며, 회사의 경영진이 설정한 가정에 기반한 현재의 기대와 추정에 따라 이루어진다.따라서 실제 결과는 예측된 결과와 크게 다를 수 있다.
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