12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 6월 6일, 맥켄지리얼티캐피탈(Nasdaq: MKZR; "회사")은 메릴랜드주 세금 및 평가부(SDAT)에 보충 정관(이하 "시리즈 C 보충 정관")을 제출했다.
이 정관은 회사의 수정 및 재정립 정관에 따라 200만 주의 발행되지 않은 우선주를 "시리즈 C 우선주"로 분류하고 지정하며, 해당 우선주의 권리, 전환 및 기타 권리, 투표 권한, 배당금 및 기타 분배에 대한 제한, 자격 및 상환 조건을 명시하고 있다.
시리즈 C 우선주는 회사의 시리즈 A 우선주(주당 액면가 0.0001달러) 및 시리즈 B 우선주(주당 액면가 0.0001달러)에 비해 배당권 및 청산 시 권리에 있어 하위 순위를 가진다. 시리즈 C 우선주는 회사의 모든 보통주 및 향후 발행될 기타 클래스 또는 시리즈의 자본주에 대해 배당권 및 청산 시 권리에 있어 우선 순위를 가지며, 시리즈 C 우선주보다 우선 순위를 가진다.
각 시리즈 C 우선주는 초기 "명시된 가치"가 25달러로 설정되며, 특정 사건에 따라 적절히 조정될 수 있다.
회사가 자발적 또는 비자발적 청산, 해산 또는 종료를 할 경우, 시리즈 C 우선주 보유자는 다음과 같은 지급을 받을 권리가 있다: 시리즈 C 우선주 보유자는 시리즈 C 우선주에 대한 청산 우선권으로서 주당 25달러의 명시된 가치와 미지급 배당금을 포함한 금액을 받을 권리가 있다.
회사의 시리즈 C 우선주 보유자는 회사 이사회의 승인 및 회사가 법적으로 이용 가능한 자금으로 선언한 경우, 연 9%의 누적 현금 배당금을 받을 권리가 있다. 이는 보장된 것이 아니며, 회사의 정관에 포함된 조건이다. 그러나 이사회는 언제든지 배당금을 중단할 수 있으며, 중단된 배당금은 계속 누적된다.
회사의 보통주가 최소 세 개의 시장 조성자 또는 뉴욕 증권 거래소 전문가와 함께 거래되는 경우, 회사는 언제든지 시리즈 C 우선주를 청산 우선권에 해당하는 가격으로 상환할 권리가 있다.
회사는 또한 2027년 1월 1일부터 시작되는 조기 상환 기간 동안 시리즈 C 우선주를 현금으로 전부 또는 일부 상환할 수 있다. 선택적 조기 상환에 해당하는 시리즈 C 우선주 주당 가격은 청산 우선권에 해당하는 가격으로 설정된다.
회사가 선택적 조기 상환 권리에 따라 시리즈 C 우선주를 상환할 의사를 통지할 경우, 보유자는 시리즈 C 우선주에 대한 총 청산 우선권 대신 회사의 보통주를 받을 수 있는 권리가 있다. 각 시리즈 C 우선주 보유자는 총 청산 우선권의 가치를 10.25달러로 나눈 보통주 수를 선택할 수 있다.
시리즈 C 우선주 보유자의 요청에 따라, 회사는 이사회의 단독 재량에 따라 해당 보유자의 시리즈 C 우선주를 매입할 수 있다. 매입 가격은 주식을 취득한 날로부터 1년까지 주당 22달러, 첫 번째 기념일부터 두 번째 기념일까지 주당 22.75달러, 두 번째 기념일부터 세 번째 기념일까지 주당 23.50달러, 세 번째 기념일부터 네 번째 기념일까지 주당 24.25달러, 네 번째 기념일 이후 주당 25달러로 설정된다.
회사의 시리즈 C 우선주는 제한된 사항에 대해서만 투표할 수 있다. 시리즈 C 보충 정관의 사본은 본 현재 보고서의 부록 3.1로 제출되었으며, 본 문서에 참조로 포함된다. 시리즈 I 보충 정관의 조건에 대한 설명은 부록 3.1에 참조하여 전체적으로 자격이 부여된다.
2025년 6월 12일, 이 보고서는 증권 거래법 1934년의 요구 사항에 따라 서명되었다. 서명자는 맥켄지리얼티캐피탈이다.
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