1일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 23일, 헤리티지지스틸링홀딩컴퍼니(이하 '회사')는 C/M Capital Master Fund, LP(이하 '투자자')와 증권 구매 계약(이하 '구매 계약')을 체결했다.
이 계약에 따라 회사는 구매 계약의 조건을 충족하는 경우, 투자자에게 최대 1,500만 달러 상당의 신규 발행 주식(이하 '구매 주식')을 판매할 권리가 있으며, 투자자는 이를 구매할 의무가 있다.
구매 계약의 요약 및 조건은 2025년 1월 24일에 미국 증권거래위원회에 제출된 회사의 현재 보고서(Form 8-K)에 포함되어 있다.
2025년 2월 19일부터 2025년 7월 30일 사이에 회사는 구매 계약에 따라 투자자에게 총 11,962,810주의 보통주를 판매하여 약 481만 6,234달러의 총 매출을 올렸다.
이 중 2025년 7월 15일부터 7월 30일 사이에 판매된 10,525,357주의 보통주는 약 408만 7,161달러의 매출을 기록했으며, 주당 가격은 0.32달러에서 0.45달러 사이였다.
이러한 판매를 반영한 결과, 2025년 7월 30일 기준으로 회사는 총 2,362만 3,852주의 보통주를 발행 및 유통하고 있다.
구매 계약에서 투자자는 회사에 대해 '인정된 투자자'임을 나타냈으며, 이는 1933년 증권법 제501(a)(3)조에 정의된 바와 같다.
본 보고서에서 언급된 증권은 회사가 투자자에게 판매한 것으로, 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 규정 D 제506(b)조에 따른 등록 요건의 면제를 근거로 한다.
회사는 구매 계약에 따라 발행된 500만 주의 보통주와 추가로 1,000만 주의 보통주에 대한 재판매를 각각 등록신청서(Form S-1, 등록번호 333-284509 및 333-288051)에 등록했다.2025년 8월 1일, 회사는 이 보고서를 서명했다.서명자는 최고경영자(CEO)인 저스틴 스티펠이다.
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