12일 미국 증권거래위원회에 따르면 탠디레더팩토리의 내부자 거래 정책은 2018년 12월 4일 이사회에 의해 채택됐다.
이 정책은 탠디레더팩토리 및 그 자회사(이하 "회사")의 직원들에게 적용되는 연방 증권법에 따른 내부자 거래에 대한 일반 정책을 규정한다.
내부자 거래란, 증권 발행자의 중요한 비공식 정보를 소지한 상태에서 증권을 거래하거나 다른 사람에게 거래를 권유하는 것을 의미한다.
내부자 거래는 회사의 이사, 임원, 직원 및 그들의 직계 가족, 가정 구성원 및 통제된 단체에 의해 금지된다.
정보가 중요하다는 것은 그러한 정보가 누군가가 증권을 매매하거나 보유할지 결정하는 데 중요할 가능성이 상당히 높다는 것을 의미한다.정보가 "비공식적"이라는 것은 일반 투자자에게 공개되지 않은 정보를 의미한다.
일반적으로 중요한 비공식 정보는 공개적으로 발표되고 시장에 흡수된 후에만 "내부" 성격을 잃는다. 내부자 거래에 연루된 개인은 형사 및 민사 책임을 질 수 있다.
내부자 거래로 유죄 판결을 받은 경우, 형사 처벌은 위반당 최대 100만 달러의 벌금과 10년의 징역형을 포함할 수 있다. 회사는 내부자 거래에 대한 규제를 준수하기 위해, 이사, 임원, 직원 및 그들의 직계 가족과 가정 구성원(이하 "회사 직원")이 다음과 같은 행위를 하지 않도록 정책을 정하고 있다: 공개되지 않은 정보를 바탕으로 회사 또는 회사의 증권을 매매하거나 그러한 증권의 매매를 권장하지 않는다.
일반적으로 정보가 공개된 후 최소 2영업일을 기다린 후 거래를 실행해야 한다. 회사의 증권에 대해 "공매도" 또는 "박스에 대한 매도"를 하거나 옵션 거래를 하지 않는다. 이러한 금지는 회사 직원이 내부 정보를 바탕으로 거래하고 있다는 인상을 피하기 위한 것이다. 회사는 모든 회사 직원에게 매 분기 세 번째 달의 15일에 시작하여 회사의 분기 실적 발표 후 2거래일이 지난 후까지 "블랙아웃 기간"을 부과한다.
또한, 회사는 상황에 따라 또는 법률에 따라 "블랙아웃"을 부과할 수 있다. 블랙아웃 기간 동안 회사 직원은 회사 주식을 매매할 수 없으며, 단, Rule 10b5-1 거래 계획에 따라 이루어지는 거래나 회사의 법률 고문이 승인한 예외를 제외한다. 이 금지는 모든 회사 직원이 블랙아웃 기간 시작 전에 설정한 모든 미결제 한도 주문을 취소해야 함을 의미한다. 직원들은 블랙아웃 기간의 시작과 종료에 대한 주기적인 알림을 받을 것이다.
회사의 임원 및 이사회 구성원은 단기 또는 투기적 목적으로 회사의 증권을 거래하지 않아야 하며, 그러한 거래가 1934년 증권 거래법 제16(b)조에 따른 단기 거래 책임을 초래할 경우 거래를 피해야 한다. 이사 및 임원은 거래를 하기 전에 회사에 거래 의도를 보고해야 하며, 거래 후 결과를 보고해야 한다. 이는 회사가 이사 및 임원에게 적용되는 보고 및 거래 의무를 준수할 수 있도록 하기 위함이다.
회사의 직원이 Rule 10b5-1에 따라 계약, 지침 또는 거래 계획을 체결하거나 수정하고자 할 경우, 회사의 법률 고문의 사전 서면 승인을 받아야 한다. 내부 정보를 바탕으로 거래하는 사람을 알고 있거나 의심하는 경우, 상사 또는 회사의 법률 고문에게 알려야 한다. 이 정책을 위반할 경우, 고용이 종료될 수 있다. 또한, 회사는 정책을 위반한 직원에 대해 민사 또는 형사 제재를 추구할 수 있다.이 정책에 대한 질문은 다니엘 로스, 법률 고문에게 문의하면 된다.
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