12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 12일, 다이아메디카쎄라퓨틱스가 TD 증권(USA) LLC(이하 'TD 코웬')와 판매 계약을 체결했다.
이 계약에 따라 다이아메디카쎄라퓨틱스는 TD 코웬을 통해 자사의 보통주를 수시로 제공하고 판매할 수 있다.총 제공 금액은 최대 1억 달러에 달하는 보통주(이하 'ATM 주식')로 설정됐다.
발행 통지서가 전달되고 판매 계약의 조건에 따라 ATM 주식의 판매가 이루어질 경우, 이는 1933년 증권법에 따라 정의된 '시장 내 제공'으로 간주된다.
TD 코웬은 특정 수량이나 금액의 증권을 판매할 의무가 없으며, 상호 합의된 조건에 따라 상업적으로 합리적인 노력을 기울여 판매 대리인으로서 활동한다.자금은 에스크로, 신탁 또는 유사한 방식으로 수령되지 않는다.
판매 계약에 따르면, TD 코웬은 ATM 주식 판매로 발생한 총 수익의 최대 3%에 해당하는 보수를 받을 수 있다.
다이아메디카쎄라퓨틱스가 ATM 주식 판매로부터 받는 수익은 실제 판매된 주식 수와 해당 주식의 제공 가격에 따라 달라진다.
또한, 다이아메디카쎄라퓨틱스는 TD 코웬의 의무 수행과 관련된 특정 비용과 경비를 지불하기로 합의했다.
이 회사는 또한 1934년 증권거래법에 따른 특정 책임에 대해 TD 코웬에 대한 면책 및 보상을 제공하기로 했다.
판매 계약에는 다이아메디카쎄라퓨틱스의 일반적인 진술, 보증 및 계약이 포함되어 있으며, 당사자 간의 면책 권리와 의무도 포함되어 있다.이 계약의 내용은 특정 날짜에만 해당하며, 계약 당사자에게만 이익이 된다.
이 보고서는 ATM 주식의 판매 제안이나 구매 제안의 요청으로 간주되지 않으며, 해당 주식의 판매는 해당 주식이 등록되거나 자격이 부여되지 않은 주 또는 관할권에서 불법인 경우에는 이루어지지 않는다.
ATM 주식은 2025년 8월 12일 SEC에 제출된 다이아메디카쎄라퓨틱스의 선반 등록 명세서에 따라 발행될 예정이다.
이 등록 명세서는 아직 SEC에 의해 효력이 발생하지 않았으며, 효력이 발생하기 전까지는 판매가 이루어질 수 없다.
다이아메디카쎄라퓨틱스는 판매 계약에 따라 주식의 제공 및 판매와 관련된 최종 투자설명서를 SEC에 제출할 예정이다.판매 계약의 사본은 본 문서에 참조로 포함되어 있다.
판매 계약의 주요 조건에 대한 설명은 완전하지 않으며, 해당 전시물에 대한 참조로 한정된다.
다이아메디카쎄라퓨틱스의 법률 자문인 푸셔 미첼은 ATM 주식과 관련된 법적 의견서를 발행했다.이 법적 의견서의 사본은 본 문서에 참조로 포함되어 있다.
또한, 다이아메디카쎄라퓨틱스의 법률 자문인 올스턴 & 버드 LLP도 ATM 주식과 관련된 법적 의견서를 발행했다.이 법적 의견서의 사본도 본 문서에 참조로 포함되어 있다.2025년 8월 12일, 다이아메디카쎄라퓨틱스는 이 보고서에 서명했다.이 보고서는 1934년 증권거래법의 요구 사항에 따라 작성됐다.
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