19일 미국 증권거래위원회에 따르면 아메리칸배터리테크놀러지(이하 회사)는 2024년 4월 3일, Virtu Americas LLC(이하 판매 대리인)와 ATM 판매 계약을 체결했다.
이 계약에 따라 회사는 판매 대리인을 통해 자사의 보통주를 수시로 제공하고 판매할 수 있다.
2025년 9월 19일, 회사는 등록신청서(Form S-3, 파일 번호 333-276329)에 대한 증권청에 제출한 추가 설명서를 제출했으며, 이 추가 설명서는 최대 5천만 달러 규모의 주식 판매와 관련이 있다.
판매 계약에 대한 설명은 완전하지 않으며, 2024년 4월 3일 제출된 회사의 현재 보고서(Form 8-K)의 부록 10.1에 포함된 계약의 전체 텍스트를 참조해야 한다.
또한, 회사의 법률 자문인 Holland & Hart LLP의 의견서가 부록 5.1로 제출되었으며, 이는 추가 설명서에 따라 발행될 수 있는 주식의 합법성에 대한 의견을 포함하고 있다.
이 현재 보고서는 여기서 논의된 주식을 판매하거나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 해당 주식의 판매가 불법인 주에서는 어떠한 제안이나 판매도 이루어지지 않는다.
회사는 2025년 9월 19일에 제출된 추가 설명서에 따라, 2023년 12월 29일에 제출된 등록신청서에 따라 주식을 발행하고 판매할 수 있는 권한을 부여받았다.
이 등록신청서는 2024년 6월 24일에 유효성이 인정되었으며, 주식의 공모와 관련된 모든 주식은 2024년 4월 3일 체결된 ATM 판매 계약에 따라 판매될 예정이다.
Holland & Hart LLP는 이 의견서를 통해 등록신청서와 관련된 법적 요건을 충족하기 위해 제공되었으며, 주식의 유효한 발행에 대한 의견만을 포함하고 있다.
이 의견서는 회사의 공식 기록, 계약서 및 기타 문서들을 검토한 결과에 기반하고 있으며, 모든 서명이 진정하고 원본 문서와 일치한다.
회사는 Nevada Revised Statutes 제7편에 대한 의견을 제시하며, 관할권의 법률이나 지방 법률에 대한 의견은 포함하지 않는다.
이 계약이 적절히 체결되고 전달되면, 회사가 제공하고 판매할 주식은 적법하게 발행되며, 완전하게 지불되고 비과세 상태가 될 것이라고 의견을 제시했다.
회사는 이 의견서를 2025년 9월 19일 제출된 현재 보고서의 부록 5.1로 제출하는 것에 동의하며, 추가 설명서의 '법적 문제' 항목에 회사의 이름을 언급하는 것에 동의한다.이 동의는 회사가 증권법 제7조에 따라 요구되는 동의의 범주에 포함된다.
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